PDF《沈阳机床股份有限公司》

沈阳机床股份有限公司

2016 年第三季度报告全文

1 沈阳机床股份有限公司

2016 年第三季度报告

2016 年10 月 沈阳机床股份有限公司

2016 年第三季度报告全文

2

第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任.

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议. 公司负责人关锡友、主管会计工作负责人王淑力及会计机构负责人(会计主 管人员)秦琴声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整. 沈阳机床股份有限公司

2016 年第三季度报告全文

3

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是√否本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产(元) 25,450,350,744.27 22,289,637,179.27 14.18% 归属于上市公司股东的净资产 (元) 1,263,765,090.31 2,059,630,722.96 -38.64% 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入(元) 1,159,966,077.51 -12.40% 4,305,658,038.95 -2.96% 归属于上市公司股东的净利润 (元) -354,600,439.26 -73.87% -798,325,829.27 -69.73% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润(元) -360,710,261.49 -68.69% -816,487,431.95 -66.32% 经营活动产生的现金流量净额 (元) -- -- -1,651,842,201.04 15.37% 基本每股收益(元/股) -0.46 -70.37% -1.04 -70.49% 稀释每股收益(元/股) -0.46 -70.37% -1.04 -70.49% 加权平均净资产收益率 -24.70% -15.93% -48.08% -29.04% 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) 1,333,186.21 计入当期损益的政府补助 (与企业业务密切相关, 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 21,783,509.18 债务重组损益 278,127.19 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,326,594.20 减:所得税影响额 3,669,314.57 少数股东权益影响额(税后) 237,311.13 合计 18,161,602.68 -- 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 √ 不适用 沈阳机床股份有限公司

2016 年第三季度报告全文

4 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形.

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前

10 名股东持股情况表 单位:股 报告期末普通股股东总数 155,728 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数(如有)

0 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 沈阳机床 (集团) 有限责任公司 国有法人 30.12% 230,557,743 22,000,000 质押 114,780,000 钟振鑫 境内自然人 0.60% 4,594,000 丁宇辉 境内自然人 0.41% 3,121,851 廖晖 境内自然人 0.33% 2,500,000 谢祥泉 境内自然人 0.30% 2,316,771 沈阳市风险投资 公司 境内非国有法人 0.27% 2,080,000 2,080,000 郑雪华 境内自然人 0.22% 1,650,600 张丽华 境内自然人 0.20% 1,522,500 李闽鸿 境外自然人 0.15% 1,180,169 潘照军 境外自然人 0.14% 1,093,100 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 沈阳机床(集团)有限责任公司 208,557,743 人民币普通股 208,557,743 钟振鑫 4,594,000 人民币普通股 4,594,000 丁宇辉 3,121,851 人民币普通股 3,121,851 廖晖 2,500,000 人民币普通股 2,500,000 谢祥泉 2,316,771 人民币普通股 2,316,771 郑雪华 1,650,600 人民币普通股 1,650,600 张丽华 1,522,500 人民币普通股 1,522,500 李闽鸿 1,180,169 人民币普通股 1,180,169 潘照军 1,093,100 人民币普通股 1,093,100 沈阳机床股份有限公司

2016 年第三季度报告全文

5 刘为革 876,600 人民币普通股 876,600 上述股东关联关系或一致行动的 说明

1、公司持股 5%以上(含5%)的股东仅沈阳机床(集团)有限责任公司一家,是本公 司的控股股东,关联属性为控股母公司,所持股份性质为国有法人股.

2、公司前十名 股东与本公司控股股东不存在关联关系.

3、公司未知其他流通股股东是否属于《上市 公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人,也未知其他流通股股东之 间是否存在关联关系. 前10 名普通股股东参与融资融券 业务情况说明(如有) 潘照军通过融资融券持有公司股票 1,093,100 股,谢祥泉通过融资融券持有公司股票 2,315,871 股 公司前

10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是√否公司前

10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易.

2、优先股股东总数及前

10 名优先股股东持股情况表 适用 √ 不适用 沈阳机床股份有限公司

2016 年第三季度报告全文

6

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 不适用 单位:元 报表项目 期末余额 期初余额 变动比率 变动原因 货币资金 3,359,216,728.34 2,511,768,452.56 33.74% 资金结算量增加所致 应收票据 468,433,673.27 704,172,423.17 -33.48% 收到的票据减少所致 一年内到期的非流动资产 85,012,792.24 7,241,636.14 1073.94% 融资租赁业务增加所致 长期应收款 161,365,629.95 56,422,658.26 185.99% 融资租赁业务增加所致 可供出售金融资产 16,353,626.84 6,353,626.84 157.39% 新增对外投资所致 开发支出 211,334,043.72 115,311,361.72 83.27% 研发投入增加所致 长期待摊费用 5,962,087.21 3,130,385.06 90.46% 大修等待摊性费用增加所致 应付票据 2,947,410,322.00 2,024,500,000.00 45.59% 票据结算量增加所致 预收款项 399,169,862.07 259,683,729.64 53.71% 客户预付款增加所致 应交税费 -261,044,966.61 -57,497,672.03 -354.01% 增值税进项留抵增加所致 应付利息 48,750,000.00 73,125,000.00 -33.33% 支付债券利息所致 一年内到期的非流动负债 2,063,627,204.01 489,571,587.74 321.52% 一年内到期的长期借款增加所 致 其他综合收益 3,371,808.67 1,999,432.64 68.64% 利率波动所致 未分配利润 -886,613,254.84 -88,287,425.57 -904.24% 利润减少所致 营业税金及附加 8,139,831.29 13,041,775.91 -37.59% 城建税等减少所致 资产减值损失 248,301,392.48 145,446,444.44 70.72% 坏账准备增加所致 投资收益 -356,334.97 -1,709,217.01 79.15% 联营企业亏损减少所致 利润总额 -873,433,430.80 -499,819,199.82 -74.75% 利润减少所致 所得税费用 -59,585,180.85 -28,229,279.17 -111.08% 利润减少所致 净利润 -813,848,249.95 -471,589,920.65 -72.58% 利润减少所致 收到的税费返还 15,177,963.10 22,611,899.45 -32.88% 收到的出口退税减少所致 收到其他与经营活动有关 的现金 33,361,026.08 76,186,124.91 -56.21% 利息收入等减少所致 支付的各项税费 117,960,120.94 202,958,127.52 -41.88% 支付的增值税等减少所致 购建固定资产、无形资产 和其他长期资产支付的现 金479,056,353.43 29,076,995.61 1547.54% 固定资产采购支出增加所致 处置固定资产、无形资产 和其他长期资产收回的现 金净额 60,350.00 -100.00% 本期处置固定资产减少所致 投资支付的现金 10,000,000.00 100.00% 对外投资增加所致 吸收投资收到的现金 16,590,121.90 -100.00% 本期收到投资减少所致 沈阳机床股份有限公司

2016 年第三季度报告全文

7 收到其他与筹资活动有关 的现金 133,000,008.68 200,000,000.00 -33.50% 融资租赁业务减少所致 支付其他与筹资活动有关 的现金 131,598,203.75 79,370,931.95 65.80% 支付的融资租赁款增加所致

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 不适用 1.公司非公开发行股票方案于2016年4月17日经公司7届18次董事会审议通过.2016年8月25日公司2016年第二次临时股东大 会审议通过非公开发行方案.目前公司正在积极准备向中国证监会的报送材料. 2.2016年5月12日,公司披露公司控股股东及部分董事、监事因在昆明机床股权转让中涉及重大信息披露遗漏,遭到证监会 调查.2016年9月23........