PDF《郑州煤电股份有限公司 独立董事征集投票权的第一次催告通知》

1 证券代码:600121 股票简称:郑州煤电 编号:临2005-019 郑州煤电股份有限公司 独立董事征集投票权的第一次催告通知 【特别提示】 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任.

本公司曾于

2005 年7月12 日在巨潮资讯网、 《中国证券报》 、 《上海证券报》 和《证券时报》上刊登了《郑州煤电股份有限公司独立董事征集投票权报告书》 (以下简称《征集投票权报告书》 ) .根据中国证监会《关于加强社会公众股股东 权益保护的若干规定》和《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》的 要求,现公告独立董事征集投票权的第一次催告通知. 重要提示郑州煤电股份有限公司(以下简称公司)独立董事贾耀林先生作为征集人向 公司流通股股东征集于

2005 年8月15 日召开的公司

2005 年度第一次临时股东 大会(以下简称本次股东大会)投票权(以下简称本次征集投票权),审议《郑 州煤电股份有限公司股权分置改革方案》(以下简称《股权分置改革方案》)以及《郑州煤电股份有限公司定向回购的方案》(以下简称《定向回购方案》). 贾耀林先生的征集投票权行为已经获得公司其他独立董事的一致同意. 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)、上海证券交易所及其他 政府部门未对本报告书所述内容之真实性、准确性和完整性发表任何意见,对本 报告书的内容不负有任何责任,任何与之相反的声明均属虚假不实陈述.

一、征集人声明

1、征集人作为公司独立董事,仅对本次股东大会审议的《股权分置改革方 案》及《定向回购方案》向公司流通股股东征集投票权而制作并签署本报告书.

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2、征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任;

征集人保证不会利用本次征集投票权从 事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为.

3、本次征集投票权以无偿方式公开进行,在中国证监会指定的报刊或网站 上公告本报告书,未有擅自发布信息的行为.

4、征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意.本报告书的内容 不违反法律、法规、公司章程或公司内部制度的任何规定或与之冲突.

5、本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用,不得用于其他任何目 的.

二、公司基本情况及本次征集事项

(一)公司基本情况 公司名称:郑州煤电股份有限公司 股票上市地点:上海证券交易所 股票简称:郑州煤电 股票代码:600121 法人营业执照注册号:4100001003835 法定代表人:牛森营 董事会秘书:付胜龙 证券事务代表:常征 联系地址:郑州市二七区大学路

30 号

电话:0371-66591333 传真:0371-66950227 电子信箱:zzce@ public.zz.ha.cn

(二)征集事项:

1、本次股东大会拟审议的《股权分置改革方案》

2、本次股东大会拟审议的《定向回购方案》

(三)本报告书签署日期:2005 年7月10 日

三、本次股东大会的基本情况

3 2005 年7月10 日,公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《股权分 置改革方案》,该议案尚需提交公司本次股东大会审议批准.公司定于

2005 年8月15 日召开

2005 年第一次临时股东大会,审议《股权分置改革方案》.

2005 年7月10 日, 公司召开第三届董事会第九次会议, 决定将公司关于 《定 向回购方案》的议案直接提交股东大会审议.公司定于

2005 年8月15 日召开

2005 年第一次临时股东大会,审议《定向回购方案》. 本次股东大会的基本情况如下:

(一)会议召开时间 现场会议时间为:2005 年8月15 日上午 9:00 网络投票时间为:2005 年8月9日―8 月15 日 其中, 通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为每个交易日 的9:30 至11:

30、13:00 至15:00,即2005 年8月9日―8 月15 日的股票 交易时间.

(二)现场会议召开地点:河南省郑州市航海中路

99 号中都饭店

16 层

(三)会议方式:本次股东大会对两项议案采取现场投票与网络投票相结合 的方式. 本次股东大会将通过上海证券交易所交易系统向流通股股东提供网络形 式的投票平台, 流通股股东可以在上述规定的网络投票时间内通过上海证券交易 所的交易系统行使表决权.

(四)审议事项:

1、《股权分置改革方案》 该议案需要类别表决通过, 即除须经参加本次股东大会股东所持表决权的三 分之二以上同意外, 还须经参加本次股东大会流通股股东所持表决权的三分之二 以上同意.

2、《定向回购方案》 回购方案实施属关联交易,根据《公司法》和《上海证券交易所上市规则》, 控股股东郑煤集团回避表决, 并经出席会议股东所代表有效表决权中三分之二以 上表决同意.

(五)流通股股东参加投票表决的重要性

1、有利于流通股股东保护自身利益不受到侵害;

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2、有利于流通股股东充分表达意愿,行使股东权利;

3、如审议事项获本次股东大会审议通过,则表决结果对未参与本次股东大 会投票表决或虽参与本次股东大会投票表决但投反对票或弃权票的股东仍然有 效.

(六)独立董事征集投票权 为保护中小投资者利益, 公司全体独立董事一致同意由独立董事贾耀林先生 向公司全体流通股股东征集股权分置改革方案及定向回购方案的投票权, 使公司 流通股股东充分行使权利,充分表达自己的意愿.

(七)表决权 公司流通股股东应严肃行使表决权,投票表决时,同一股份只能选择现场投 票、网络投票或征集投票,不能重复投票.

1、如果同一股份通过现场、网络或征集投票重复投票,以现场投票为准.

2、如果同一股份通过网络或征集投票重复投票,以征集投票为准.

3、如果同一股份多次征集重复投票,以最后一次征集投票为准.

4、如果同一股份通过网络多次重复投票,以第一次网络投票为准.

(八)催告通知 本次股东大会召开前,公司将发布三次召开本次股东大会的催告通知,催告 时间分别为

2005 年7月22 日、7 月29 日及

8 月5日.

(九)会议出席对象

1、本次股东大会的股权登记日为

2005 年8月3日,在股权登记日登记在 册的股东均有权参加本次股东大会.

2、公司董事、监事和其他高级管理人员.

3、公司聘请的见证律师、保荐代表人、新闻媒体及董事会邀请的其他嘉宾.

(十)公司股票停牌、复牌事宜 公司申请公司股票自临时股东大会股权登记日次一交易日起停牌, 如果公司 临时股东大会否决了公司的股权分置改革方案, 公司将申请公司股票于股东大会 决议公告日复牌,如果公司临时股东大会审议通过了公司的股权分置改革方案, 公司将申请公司股票在非流通股东向流通股东支付的公司股份上市交易之日复 牌.

5 (十一)现场会议登记事项

1、登记手续: a)法人股股东凭单位证明、法定代表人授权委托书、股权证明及委托人身 份证办理登记手续;

b)流通股股东须持本人身份证、证券帐户卡;

授权委托代理人持身份证、 授权委托书、委托人证券帐户卡办理登记手续.异地股东可采用信函或传真的方 式登记.

2、登记地点及授权委托书送达地点: 郑州煤电股份有限公司董事会办公室 地址:河南省郑州市二七区大学路

30 号 邮编:450052

3、登记时间:2005 年8月4日、8 月5日的上午 9:00 至11:00,下午 15:

00 至17:00.未在登记时间内登记的公司股东可以出席本次股东大会,但对会 议审议事项没有表决权. (十二)注意事项:

1、本次现场会议会期半天,出席现场会议的股东食宿、交通费用自理;

2、联系

电话: 0371-66591333

3、传真:0371-66950227

4、本次股东大会联系人:付胜龙 常征

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事贾耀林先生.其基本情况 如下:1941 年11 月8日出生,大学学历,高级会计师,历任义马煤业(集团) 公司财务部副主任会计师、主任会计师、集团副总会计师兼财务部长,现任中国 煤炭学会资深会员、中国煤炭学会经济专业委员会委员、中国会计学会煤炭专业 委员会理事、河南省会计学会理事、河南省煤炭行业会计学会副秘书长.现任郑 州煤电独立董事.任职期限至

2007 年2月28 日.

2、征集人目前未取得其他国家或地区的居留权,不存在因违法而受到刑事 或行政处罚的情形,亦未受到中国证监会的通报批评或证券交易所的公开谴责.

3、征集人在公司董事会发布《关于股权分置改革试点事项的公告》之前一 日未持有公司流通股股份,前六个月内亦不存在买卖公司流通股股份的情形.

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4、征集人作为公司独立董事与公司其他董事、监事、高级管理人员、公司 非流通股股东之间不存在利害关系, 对本次征集投票权的审议事项亦不享有个人 利益.

五、征集人对征集事项的投票 征集人作为公司独立董事, 出席了公司于

2005 年7月10 日召开的第三届董 事会第九次会议, 对本次征集事项股权分置改革方案及定向回购方案进行审议并 投了赞成票.

六、征集方案 征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件和公司章程的规定,制订了本 次征集投票权方案,具体内容如下:

1、征集对象:截止股权登记日

2005 年8月3日下午 15:00 收市后,在中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体流通股股东.

2、征集时间:2005 年8月4日至

8 月14 日的每日 9:00 至17:00.

3、征集方式:本次征集投票权为征集人无偿自愿征集,并通过中国证监会 指定的报刊和网站上发布公告的方式公开进行.

4、征集程序和步骤 第一步:征集对象范围内的股东决定委托征集人投票的,应按本报告书附件 确定的格式和内容逐项填写股东委托投票权的授权委托书. 第二步:签署授权委托书并按要求提交以下相关文件: 1)委托投票的股东为法人股东的,应提交通过最近年度工商年检的法人营 业执照复印件、股东帐号卡复印件、授权委托书原件、法定代表人身份证明及身 份证复印件. 法人股东按照上述规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖单 位公章(骑缝章). 2)委托投票的股东为个人股东的,应提交本人身份证复印件(复印件需能 清晰辨认)、股东帐号卡复印件、授权委托书原件. 3)授权委托书为股东授权他人签署的,该授权委托书应当经公证机关公证, 并将公证书连同授权委托书原件一并提交;

由股东本人或股东单位法定代表人签 署的授权委托书不需要公证.

7 第三步:委托投票的股东按上述第二步要求备妥相关文件后,应在规定的征 集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式, 按 本报告书指定地址送达.采取专人送达的,以本报告书指定收件人的签收日为送 达日;

采取挂号信函或特快专递方式的,到达地邮局加盖邮戳日为送达日. 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为: 地址:河南省郑州市二七区大学路

30 号郑州煤电董事会办公室 收件人:贾耀林 邮政编码:450052 未在本报告书规定征集时间内的送达为无效送达, 不发生授权委托的法律后 果,授权股................