PDF《大亚科技股份有限公司 实施内部控制规范工作方案》

1 大亚科技股份有限公司 实施内部控制规范工作方案 为贯彻落实 《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通 知》(国发[2005]34号)和《企业内部控制基本规范》及配套指引的 相关要求,按照中国证监会2012年内部控制监管工作部署和《中国证 监会公告[2011]41号》以及江苏证监局《关于做好江苏上市公司实施 内部控制规范有关工作的通知》(苏证监公司字[2012]101号)的有 关要求,结合公司内控体系实际情况,制定实施内部控制规范工作方 案如下:

一、公司基本情况介绍

(一)公司概况 公司名称:大亚科技股份有限公司 公司简称:大亚科技 股票代码:000910 上市地:深圳证券交易所 公司主营业务为人造板、地板、烟草包装产品以及汽车轮毂的生 产和销售.

(二)公司组织架构 公司严格按照《公司法》、 《证券法》、 《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律、法规、规章的要 求,不断完善公司法人治理结构,建立了一整套行之有效的上市公司 治理体系.公司已根据《公司法》等法律法规建立了股东大会、董事 会、 监事会和经理层等组织管理框架体系. 组织架构完善、 运转正常、

2 董事会秘书 董事会运作良好.在组织架构内,各组织间各司其职、管理规范.

(三)内部控制规范实施工作组织机构

1、总负责人:陈兴康(董事长)

2、内控规范的组织机构:为确保公司内部控制规范体系建设工 作顺利开展, 公司成立内部控制规范领导小组和内部控制规范工作小 组,内控管理体系建设由内部控制规范领导小组决策,下设的内部控 制规范工作小组具体牵头实施开展内控建设工作. 法务部股东大会 总裁监事会战略投资委员会 审计委员会提名委员会薪酬与考核委员会 运营部投资部总裁助理 人力资源部审计部总裁办公室董事会秘书办公室公关部行政部计划财务部财务总监 资金部法务总监 圣象集团有限公司(100% ) ( 60% ) 大亚车轮制造有限公司(51% ) 江苏省大亚铝基复合材料工程技术研究中心有限公司(75% ) 大亚(江苏)地板有限公司(75% ) 大亚人造板集团有限公司(75% ) 大亚木业(江西)有限公司(75% ) 大亚木业(茂名)有限公司(75%) 大亚木业(黑龙江)有限公司(100% ) 大亚木业(肇庆)有限公司(100% ) 丹阳新型包装材料分公司上海印务分公司丹阳印务分公司丹阳铝业分公司丹阳滤嘴材料分公司分公司 全资子公司 控股子公司

3 (1)内部控制规范领导小组 内部控制规范领导小组是公司内部控制工作的领导机构, 对内控 体系的建设工作进行总体筹划、组织领导和推进,对工作中的重大事 项进行决策等. 组长:陈兴康(董事长) 副组长:翁少斌(总裁) (2)内部控制规范工作小组 内部控制规范工作小组在领导小组的指导下, 具体落实内控领导 小组的工作方案和决定;

协调各单位及部门配合外部咨询机构的工 作;

定期向内控领导小组汇报内控规范实施工作的进展情况;

负责与 监管机关及审计机构的联系和沟通;

协调工作中出现的各种问题,保 证内控规范实施工作的顺利进行等. 组长:翁少斌(总裁) 组员:公司各相关职能部门负责人以及下属分子公司的相关人 员.

(四)外部咨询机构 公司已聘请有经验的专业咨询机构, 协助公司设计内部控制总体 架构,帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险,有针对性 的设计控制的重点流程和内容,提供内控业务培训指导,协助公司开 展内部控制自我评价.