PDF《中银证券保本 1 号》

7、 基金份额发售公告: 指 《中银证券保本

1 号混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、 《基金法》 : 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过,

2012 年12 月28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订, 自2013 年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、 《销售办法》 :指中国证监会

2013 年3月15 日颁布、同年

6 月1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、 《信息披露办法》 :指中国证监会

2004 年6月8日颁布、同年

7 月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、 《运作办法》 :指中国证监会

2014 年7月7日颁布、同年

8 月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、 《流动性规定》 :指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月1日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、 《指导意见》 :指中国证监会

2010 年10 月26 日颁布并实施的《关于保本基金的指 导意见》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 更新招募说明书

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17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、 合格境外机构投资者: 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人或投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、担保人:指与基金管理人签订保证合同,为基金管理人对基金份额持有人的保本金 额承担的保本清偿义务提供不可撤销的连带责任保证的机构. 本基金第一个保本周期的担保 人是中国投融资担保股份有限公司, 为本基金第一个保本周期的保本提供不可撤销的连带责 任保证

24、保本义务人:指与基金管理人签订风险买断合同,为本基金的某保本周期(第一个 保本周期除外)承担保本偿付责任的机构

25、保本保障机制:指依据《指导意见》及相关法律法规的规定,基金管理人与担保人 签订保证合同或与保本义务人签订风险买断合同, 由担保人为本基金的保本提供连带责任保 证或由保本义务人为本基金承担保本偿付责任, 或者通过中国证监会认可的其他方式, 以保 证符合条件的基金份额持有人在保本周期到期时可以获得投资本金. 本基金第一个保本周期 由中国投融资担保股份有限公司作为担保人, 为基金第一个保本周期的保本提供不可撤销的 连带责任保证;