PDF《华泰柏瑞基金管理有限公司》

一、绪言

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二、释义

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三、基金管理人.6

四、基金托管人.14

五、相关服务机构.16

六、基金的历史沿革.28

七、基金的存续.29

八、基金份额的申购与赎回.30

九、基金的投资.40

十、基金的业绩.52 十

一、基金的财产.54 十

二、基金资产估值.55 十

三、基金的收益与分配.59 十

四、基金的费用与税收.60 十

五、基金的会计与审计.62 十

六、基金的信息披露.63 十

七、基金的风险揭示.68 十

八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.71 十

九、基金合同的内容摘要.73 二

十、基金托管协议的内容摘要.84 二十

一、对基金份额持有人的服务.94 二十

二、其他应披露事项.97 二十

三、招募说明书存放及查阅方式.98 二十

四、备查文件.99 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新)

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一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《公开募 集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以 下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 ) 、 《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险规定》)、 《证券 投资基金信息披露内容与格式准则第

5 号》 等有关法律法规以及 《华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称基金合同)编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本 招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并在中国证监会注册. 基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 本基金由基金管理人依照《基金法》 、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并在中 国证监会注册. 中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新)

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二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:

1、 基金或本基金:指华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金

2、 基金管理人:指华泰柏瑞基金管理有限公司

3、 基金托管人:指中国银行股份有限公司

4、 基金合同:指《华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充. 基金合同由 《华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基 金合同》 修订而成, 基金合同中与基金募集发售等相关的内容仅适用于原华泰柏瑞军工股票 基金,对变更后的华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金不适用