PDF《华泰柏瑞基金管理有限公司》

5、 托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞精选回报灵活配 置混合型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充. 本基金托管协议 由《华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金托管协议》修订而成

6、 招募说明书:指《华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及 其定期的更新.本招募说明书由《华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金招募说明书》 修订而来,本招募说明书中与基金募集发售等相关的内容仅适用于原华泰柏瑞军工股票基 金.

7、 基金份额发售公告:指《华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金基金份额 发售公告》

8、 法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、 《基金法》 : 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过,并经

2012 年12 月28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修 订,自2013 年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订

10、 《销售办法》 :指中国证监会

2013 年3月15 日颁布、同年

6 月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、 《信息披露办法》 : 指中国证监会

2004 年6月8日颁布、 同年

7 月1日实施的 《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、 《运作办法》 :指中国证监会

2014 年7月7日颁布、同年

8 月8日实施的《公开 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新)

3 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、 《流动性风险规定》 :指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、 中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、 基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、 个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、 机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、 合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、 投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、 基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、 基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务