PDF《L:\\ER\\CC\\Quarterly Report\\quart》

目录行政总裁的话

1 营运回顾

1 监管

1 促进

3 教育

5 组织事宜

5 财务报表

6 证券及期货事务监察委员会简明综合财务报表

6 投资者赔偿基金简明财务报表

14 联合交易所赔偿基金简明财务报表

21 附录

28 这是证券及期货事务监察委员会於

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0 7 年4月1日至

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0 8 年3月31日财政年度的 第三份季度报告.

本报告旨在提高证监会的透明度及问责性. 办事处: 香港中环干诺道中

8 号 遮打大厦

8 楼

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网址:www.sfc.hk 学?投资网站:www.InvestEd.hk 查询: 总机:(852)

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1 行政总裁的话 促进市场发展是我们在支持香港作为国际金融中心的持续发展方面所发挥的其中一个重要角色. 证监会继续利便新金融产品的推出,并采取了多项措施,在无损投资者保障的原则下满足市场的 需要.本季,首次有可主要透过金融衍生工具大量投资於对冲基金表现的零售 U C I T S I I I 基金获得认 可.我们亦在认可香港首只零售伊斯兰基金方面与市场参与者合作. 在继续履行监管责任的同时,我们认为合规守法不应对市场人士造成不必要的负担,也不应使发 展受到阻碍.在这方面,证监会在不同提供更大的灵活性,包括将恒生指数及恒生中国企业 指数的期货及期权合约的持仓限额提高至

5 0 % ;

另外基金经理亦获准将投资管理职能转授海外公 司.证监会亦准许上市结构性产品的发行人就若干披露责任按年申请宽免. 我欣然在下文概述在

1 0 月至

1 2 月,我们在监管、促进及教育三个主要工作的重要举措. 韦奕礼行政总裁营运回顾监管市场标准 证监会联同香港交易所推出了一项试验计划,要求新上市申请人在首次向机构投资者提供本身的 资料前,在香港交易所网站登载网上预览资料集.网上预览资料集的性质应为接近最后定稿的招 股章程草拟本,但略去定价、相关财务资料和发售规模详情.计划旨在解决机构投资者与散户投 资者在首次公开招股活动中似乎未能同步获取资讯的问题,同时有助香港的首次公开招股机制进 一步与其他国际主要司法管区看齐.试验计划已由

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0 8 年1月1日起生效. 在2007年11月30日,我们发表了建议强制以电子方式呈交披露权益通知书的谘询文件.谘询 期已於

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0 8 年1月11日结束,我们正在研究各份意见书. 在2007年11月,证监会与财务汇报局签订了谅解备忘录,务求促进彼此间的协同合作和资讯交 换.2监管行动 证监会继续监察两家已倒闭的证券行,即大发证券( 香港) 有限公司和万隆行证券有限公司向客户 退还资产的情况. 证监会发现有表面证允,浩诚证券有限公司的客户帐户和纪录涉及未经授权的交易及其他不 当行为,遂於

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0 7 年11月12日向该公司送达限制通知,我们迅速采取行动保障浩诚证券的客 户,并即时向法院申请委任管理人接管该商号.为进一步保障客户的利益,我们亦向法院申请向 浩诚证券的大股东及其姐夫发出临时资产冻结强制令,及向该名大股东发出不得离港的禁令. 执法行动 本季我们成功检控

1 4 名人士 商号,控罪包括从事无牌活动、提供虚假或误导性资料、进行虚 假交易、非法卖空及违反权益披露规定.