PDF《法律意见书》

4 ? 正文

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一、收购人的主体资格

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二、本次收购的目的

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三、本次收购的批准和授权

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四、本次收购的方式及相关协议

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五、本次收购的资金来源

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六、本次收购完成后的后续计划

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七、本次收购对公众公司的影响

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八、收购人与公众公司的重大交易 ?

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九、收购人六个月内买卖公众公司股票的情况

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十、本次收购的信息披露

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一、结论性意见

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4 ? ? ? 释义 在本法律意见书中,除另有说明外,下列词语或简称具有如下特定含义: 收购人 ? 指 ? 陈鸿滨 ? 公众公司/公司/柯立沃特 ? 指 ? 山西柯立沃特环保科技股份有限公司 ? 本次收购 ? 指 ? 收购人以现金认购柯立沃特定向发行的 15,640,000 股股 份,股票发行完成后,收购人将持有柯立沃特 ?

61 ?%的股 份,成为柯立沃特的控股股东、实际控制人 本所/本所律师 ? 指 ? 山西华炬律师事务所/经办律师 中国证监会 ? 指 ? 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 ? 指 ? 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 ? 《收购报告书》 ? 指 ? 《山西柯立沃特环保科技股份有限公司收购报告书》 ? 《投资合作协议》 ? 指 ? 杨定础与陈鸿滨签署的《投资合作协议》 ? 《股份认购协议》 ? 指 ? 陈鸿滨与柯立沃特签署的《山西柯立沃特环保科技股份 有限公司定向发行之股份认购协议》 ? 《公司法》 ? 指 ? 《中华人民共和国公司法》 ? 《证券法》 ? 指 ? 《中华人民共和国证券法》 ? 《监督管理办法》 ? 指 ? 《非上市公众公司监督管理办法》 ? ?

5 ? ? ? ? ? ? ? ? 《收购管理办法》 ? 指 ? 《非上市公众公司收购管理办法》 ? 《准则第 ?

5 ? 号》 ? 指 ? 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 ?

5 ? 号― 权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书》 《业务规则》 ? 指 ? 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 《业务细则》 ? 指 ? 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》 《投资者适当性细则》 ? 指 ? 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行) 元、万元 ? 指 ? 人民币元、人民币万元 ? ?

6 ? ? 正文 ?

一、收购人的主体资格 ?

(一)收购人的基本情况 ? 本次收购的收购人为陈鸿滨,收购人的基本情况为: 陈鸿滨, 男,

1972 年 ?

10 月出生,中国国籍,无境外永久居住权,身份证号码: 14010219721027****;

住所:山西省太原市小店区体育南路*号*号楼*单元*号;

最 近五年主要工作经历:2010 年6月至今就职于山西瑞超能源发展股份有限公司, 担任董事长一职;

2015 年10 月起至今,任太原渤阳实业有限公司执行董事、总经 理. ?

(二)收购人所控制的核心企业、主要关联企业及主要业务 根据《收购报告书》且经本所律师核查,截至本法律意见书出具日,陈鸿滨所 投资的企业具体情况如下: 序号企业名称 设立日 期 法定 代表 人 注册地 注册资 本(万元) 经营范围 主营业务 关联关 系1山西瑞超能 源发展股份 有限公司 2010-06 -11 张星 太原高 新区

2000 太阳能、风能、地热能设备 的销售;

环保设备的销售;