PDF《北京仟亿达科技股份有限公司》

4 股东名称 增资前持股数量(股) 增资后持股数量(股) 世纪证券有限责任公司 - 100,000 天风证券股份有限公司 - 100,000 合计 50,000,000 53,000,000 股东人数

4 人17 人 由上表可知,仟亿达本次股票发行前的股东由

2 名自然人股东、2 名机构股 东组成,发行后的股东由

8 名自然人股东、9 名机构股东组成.综上所述,本次 股票发行完成后,仟亿达股东人数未超过

200 人.

二、股票发行对象符合《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的情 形 《非上市公众公司监督管理办法》 第三十六条规定,公司股票发行的特定对 象包括:1)公司股东;

2)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;

3) 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织. 仟亿达本次股票发行新增

2 名自然人投资者,发行对象符合 《非上市公众公 司监督管理办法》第三十九条关于发行对象的规定. 北京仟亿达科技股份有限公司股票发行情况报告书

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第二节 本次发行的基本情况 项目 内容 发行人名称 北京仟亿达科技股份有限公司 发行前总股本 50,000,000 股 本次新增股本 3,000,000 股 发行价格

17 元/股 募集资金总额 5,100.00 万元 发行对象 新增

6 名自然人投资者、7 名机构投资者 募集资金用途 用于补充公司流动资金 公司全体

4 名在册股东均自愿放弃本次股票发行的优先认购权并签署了承 诺,放弃认购本次定向发行股份. 本次股票发行新增

13 名投资者,新增投资者拟认购数量和认购方式如下: 序号 股东姓名或名称 拟认购数(股) 认购方式

1 北京天星朗晖投资中心(有限合伙) 600,000 现金

2 北京安泰汇银投资管理有限公司 600,000 现金

3 英大证券有限责任公司 400,000 现金

4 李其功 200,000 现金

5 郑思明 200,000 现金

6 武汉天慧瑞达投资管理合伙企业 (有限合伙) 200,000 现金

7 袁圣新 180,000 现金

8 李敏玉 120,000 现金

9 周强 100,000 现金

0 陈少美 100,000 现金

11 珠海横琴盖亚场外股权投资基金合伙企业 (有限合伙) 100,000 现金

12 世纪证券有限责任公司 100,000 现金

13 天风证券股份有限公司 100,000 现金 合计 3,000,000 北京仟亿达科技股份有限公司股票发行情况报告书

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第三节 发行前后相关情况对比

一、发行前后前10名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况

(一)发行前前

10 名股东持股数量、持股比例及股票限售情况 序号 股东名称 持股总数 (股) 持股比例 (%) 持有有限售条件 股份数量(股) 持有无限售 股份数量(股)

1 郑两斌 39,600,000 79.20 39,600,000 -

2 北京创兴 达投资中 心(有限合 伙) 7,500,000 15.00 7,500,000 -

3 北京恒源 达投资中 心(有限合 伙) 2,500,000 5.00 2,500,000 -

4 王元圆 400,000 0.80 400,000 -

(二)发行后前

10 名股东持股数量、持股比例及股票限售情况 序号 股东名称 持股总数 (股) 持股比例 (%) 持有有限售条件 股份数量(股) 持有无限售 股份数量(股)

1 郑两斌 39,600,000 74.72 39,600,000 -

2 北京创兴达投 资中心(有限合 伙) 7,500,000 14.15 7,500,000 -

3 北京恒源达投 资中心(有限合 伙) 2,500,000 4.72 2,500,000 -

4 北京天星朗晖 投资中心(有限 合伙) 600,000 1.13 - 600,000

5 北京安泰汇银 投资管理有限 公司 600,000 1.13 - 600,000