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PPP 专题报告一: 知己知彼――国外 PPP 发展现状及对中国的借鉴 联合资信评估有限公司 李洁刘小平 2015-3-9 http://www.

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一、PPP 的定义及分类 PPP(Public -Private Partnerships),即公私合作合伙关系,目前对 PPP 还没有 一个公认的说法,世界各国对 PPP 的定义有所不同,以下是几条代表性的 PPP 定义: (1)联合国培训研究院:PPP 涵盖了不同社会系统倡导者之间的所有制度化 合作方式,目的是解决当地或区域内的某些复杂问题.PPP 包含两层含义,其一是 为满足公共产品需要而建立的公共和私人倡导者之间的各种合作关系;

其二是为满 足公共产品需要,公共部门和私人部门建立伙伴关系进行的大型公共项目的实施. (2)欧盟委员会:PPP 是指公共部门和私人部门之间的一种合作关系,其目 的是为了提供传统上由公共部门提供的公共项目或服务. (3)加拿大 PPP 国家委员会的定义:PPP 是公共部门和私人部门之间的一种 合作经营关系,它建立在双方各自经验的基础上,通过适当的资源分配、风险分担 和利益共享机制,最好地满足事先清晰界定的公共需求. (4)美国 PPP 国家委员会的定义:PPP 是介于外包和私有化之间并结合了两 者特点的一种公共产品提供方式,它充分利用私人资源进行设计、建设、投资、经 营和维护公共基础设施,并提供相关服务以满足公共需求. 由此可见,PPP 有广义和狭义之分.广义的 PPP 泛指公共部门与私人部门为提 供公共产品或服务而建立的各种合作关系,而狭义的 PPP 可以理解为一系列项目 开展模式的总称,包含 BOT、TOT(Transfer-Operate-Transfer,转让-经营-转让)、 DBFO(Design-Build-Finance-Operate,设计-建造-投资-经营)等多种模式.狭义的 PPP 更加强调合作过程中的风险分担机制和项目的资金价值(value For Money)原http://www.lianheratings.com

3 | 知己知彼――国外 PPP 发展现状及对中国的借鉴 则.PPP 不仅是一种融资工具的创新,更是一种公共服务提供模式和项目管理方式 的变革,PPP 模式可以有效提高供给效率和服务质量,对合作方的资金实力、技术 与服务、管理能力、融资能力等方面均有很高的要求. 值得注意的是,财政部在《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的 通知》(财金[2014]76 号)中将 政府和社会资本合作模式 (即PPP)界定为: 政府部门和社会资本在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系,通常 模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作,并通过 使用者付费 及必要的 政府付费 获得合理投资回报;

政府部门负责基础设施 及公共服务价格和质量监管,以保证公共利益最大化. 这一描述将私人资本扩展 至社会资本范畴,界定了中国 PPP 模式下政府和社会资本在合作中的职责分工及 盈利回报模式. 而发改委在《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指 导意见》(发改投资[2014]2724 号)中则将 PPP 界定为 政府为增强公共产品和服 务供给能力、提高供给效率,通过特许经营、购买服务、股权合作等方式,与社会 资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系. 总体上,两部委给出的 PPP 基本框架大方向一致,只是细节上有所差异,发改委推的是属于特许经营的 PPP, 范围相对于财政部的更小. 综合世界各国的分类标准,PPP 大致可以按如下三级结构的方式进行分类: http://www.lianheratings.com