PDF《江苏金通灵风机股份有限公司》

1 江苏金通灵风机股份有限公司 JiangSu Jin Tong Ling Fans Co.

, Ltd. (注册地址:江苏省南通市钟秀中路百花科技楼

三、四楼) 首次公开发行股票并在创业板 上市公告书 上市保荐机构 (深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层)2

第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市,该市场具有较高的投资 风险.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者 面临较大的市场风险.投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披 露的风险因素,审慎做出投资决定. 本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书的真实性、 准确性、 完整性,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别 和连带的法律责任. 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明 对本公司的任何保证. 本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者 查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站:巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )、 中证网(www.cs.com.cn )、 中国证券网(www.cnstock.com) 、证券时报网(www.secutimes.com) 、中国资本证券网 (www.ccstock.cn)的本公司招股说明书全文. 控股股东季伟先生和季维东先生承诺:自公司股票上市之日起三十六个月 内,不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人 收购其持有的股份. 公司股东徐焕俊、 赵蓉和季维佳承诺: 自公司股票上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人收购 其持有的股份. 公司股东上海盘龙投资管理有限公司承诺:自公司股票上市之日起十二个月 内,不转让或委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人收购其持有的股 份. 除公司上述股东以外的其他

33 名发起人股东承诺:自公司股票上市之日起 十二个月内,不转让或委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人收购其

3 持有的股份. 本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》 、 《证券法》和 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级 管理人员持股及锁定的有关规定. 本上市公告书已披露

2010 年第一季度财务数据及资产负债表、利润表和现 金流量表.其中,2010 年第一季度财务数据、对比表中

2009 年第一季度财务数 据未经审计,2009 年度财务数据已经审计.敬请投资者注意. 首次公开发行股票上市公告书

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第二节 股票上市情况

一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的 规定,并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引(2009 年9月修订) 》而编制,旨在向投资者提供有关江苏金通灵风机股份有限公司(以下简 称 本公司 、 公司 、或 金通灵 )首次公开发行股票并在创业板上市的 基本情况. 经中国证券监督管理委员会 证监许可[2010]756 号 文核准,本公司公开 发行不超过 2,100 万股人民币普通股.根据初步询价结果,确定本次发行数量为 2,100 万股.本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资 者定价发行相结合的方式,其中网下配售