PDF《中国石油天然气股份有限公司》

4 公司证券上市规则》等上市地上市规则要求,执行《中国石油天 然气股份有限公司章程》、《中国石油天然气股份有限公司独立 董事管理办法》及有关内部规章制度要求,认真履行职责,充分 发挥独立董事的独立作用,维护中国石油的整体利益和中小股东 的合法权益. 公司发生个别前高管接受相关部门调查事件后,我与公司相 关部门保持密切沟通,参加了董事长、总裁、财务总监与在京独 立董事召开的专题座谈会,提出了意见建议,为公司妥善应对, 平衡组织生产经营发挥了积极作用.

(五)上市公司履职配合情况 为配合独立董事的履职,公司设置董事会秘书局,并明确专 职人员负责公司各部门、公司法律顾问、境内外会计师与独立董 事沟通交流服务.独立董事与公司高管层保持了良好的沟通,公 司的各个部门和分支机构也积极配合独立董事的履职工作.

(六)履行独立董事特别职权的情况 述职年度内,本人作为独立董事:

1、未有提议召开董事会的情况;

2、除正常履行考核与薪酬委员会主任委员职责外,未有其 他提议聘用或解聘会计师事务所的情况;

3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况;

4、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权;

5、未有向董事会提请召开临时股东大会;

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6、对重大关联交易进行审议并发表意见.

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 本人年度履职重点关注的事项包括:

(一)关联交易情况;

(二)公司重大对外投资和资产处置项目、对外担保及资金 占用情况;

(三)高级管理人员选聘、提名、薪酬、监督及执行情况;

(四)业绩预告及业绩快报情况;

(五)聘任或者更换会计师事务所情况;

(六)现金分红及其他投资者回报情况;

(七)公司及股东承诺履行情况;

(八)信息披露的执行情况;

(九)内部控制的执行情况;

(十)董事会及下属专门委员会的运作情况;

(十一)战略规划的制定和实施;

(十二)公司资本管理和资本补充;

(十三)公司高管人员薪酬和绩效考核制度及其执行情况. 以上事项,特别是关联交易的合法性和公允性、年度利润分 配方案、 信息披露的完整性和真实性、 可能造成重大损失的事项、 可能影响中小股东利益的事项等事项的决策、执行以及披露均符 合章程和相关议事规则规定,合法合规.上述事项相关情况在公 司年报中予以公开披露.2013 年在规范运作方面未发现需要特

6 别提示股东的风险事项. 述职年度内,作为独立董事,本人对需要独立董事发表意见 的重大关联交易、利润分配方案、提名、任免董事、高级管理人 员的聘任和解聘、董事与高级管理人员的薪酬等事项认真审议, 从自身职责出发审查事项的合规性发表独立意见,充分发挥应有 的独立监督作用. 本人在履职中发表的有关独立意见已在年度报告、 半年报以及 相关董事会决议公告、关联交易公告等临时公告中予以公开披露.

四、总体评价和建议 回顾一年来相关情况,对照监管规定和公司规章对独立董事 的要求,本人能够遵规守纪、合法合规履职,勤勉尽责工作.本 人将进一步充分发挥自身专长,加强调研、加强沟通,投入更多 的精力做好独立董事的履职工作,为维护股东和公司利益,保护 社会公众股股东的合法权益,与其他同仁共同保障董事会职能的 科学、高效发挥,努力为公司治理、内部控制、薪酬考核管理和 公司经营发展做出应有贡献.