PDF《国泰君安证券股份有限公司》

1 香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责,对其准确性或完整性亦不发表任何声明, 并明确表示概不就因本公告全部或任何部分内容而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任.

国泰君安证券股份有限公司GUOTAI JUNAN SECURITIES CO., LTD. (於中华人民共和国注册成立的股份有限公司) (股份代号:02611) 截至2018年6月30日止六个月之中期业绩公告 国泰君安证券股份有限公司 ( 「本公司」 ) 董事会 ( 「董事会」 ) 谨此宣布本公司及其附属公司截至2018年6月30日止六个月之未经审计中期业绩.本公告载列本公司2018年中期报告全文,并符合香港联合交易所有 限公司证券上市规则中有关中期业绩初步公告附载的资料之要求. 本业绩公告将分别在香港联交所网站(www.hkexnews.hk)及本公司网站(www.gtja.com)上刊发. 本公司将於适当时候向H股股东寄发2018年中期报告,并在香港联交所及本公司网站刊载. 承董事会命 国泰君安证券股份有限公司 杨德红 董事长 中国上海 2018年8月24日 截至本公告日期,本公司的执行董事为杨德红先生、王松先生以及喻健先生;

非执行董事为傅帆先生、刘樱女士、钟茂军先 生、周磊先生、王勇健先生、林发成先生以及周浩先生;

独立非执行董事为夏大慰先生、施德容先生、陈国钢先生、R涛先 生、靳庆军先生以及李港卫先生.

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证中期业绩公告 ( 「本公告」 ) 内容的真实、准确、 完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任. 本中期业绩公告经本公司第五届董事会第九次会议审议通过.本公司全体董事出席会议. 审计委员会已审阅并确认本集团截至2018年6月30日六个月的中期业绩公告,未对本集团所采纳的会计 政策及常规提出异议. 本集团2018年中期简明合并财务报表未经审计.本公司按照国际财务报告准则编制的2018年中期简明合 并财务报表已经安永会计师事务所审阅. 公司负责人杨德红、主管会计工作负责人谢乐斌及会计机构负责人 (会计主管人员) 谢乐斌声明:保证中 期业绩公告中中期简明合并财务报表的真实、准确、完整. 本公司2018年上半年未拟定利润分配预案或公积金转增股本预案. 本公告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人 士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异. 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况. 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况. 重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、及操作风险及声誉风险,具 体体现为:因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险;

证券发行人、交易对手、债务人未能 履行合同所规定的义务或由於信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动,从而对公司 造成损失的风险;

公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足 正常业务开展的资金需求的风险;

由於内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险,以及外部事 件影响所造成损失的风险;