PDF《股票上市保荐书》

广发证券股份有限公司 关于河南恒星科技股份有限公司 股票上市保荐书 深圳证券交易所: 经中国证监会 证监发行字[

2007 ]

68 号 文核准,河南恒星科技股份有 限公司(以下简称 恒星科技 、 发行人 或 公司 )向社会公众公开发行不 超过 4,100 万股人民币普通股(A 股)已于

2007 年4月5日刊登招股意向书.

根据初步询价结果,确定本次发行数量为 4,100 万股,发行人已承诺在发行完成 后三个月内完成工商登记变更手续.广发证券股份有限公司(以下简称 广发证 券 )认为河南恒星科技股份有限公司申请其股票上市完全符合《中华人民共和 国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》的有 关规定,特推荐其股票在贵所上市交易.现将有关情况报告如下:

一、发行人的概况

(一)发行人简介

1、历史沿革 公司前身巩义市恒星金属制品有限公司 (以下简称 恒星公司 ) 成立于

1995 年.1995 年7月,巩义市康店镇焦湾村民委员会、谢保军(曾用名谢宝军) 、谭 士泓(曾用名谭志红) 、吴定章、焦耀中(曾用名焦尧中) 、谢富强(曾用名谢俊 强) 、陈丙章共同出资设立了前身恒星公司.恒星公司于

1995 年7月12 日在河 南省巩义市工商行政管理局完成注册登记,领取企业法人营业执照注册号: 17050091-1,注册资本

800 万,住所为康店焦湾村,经营范围为 制造钢绞线 .

2001 年2月22 日,经恒星公司第十次股东会会议审议通过,巩义市康店镇 焦湾村民委员会将其持有恒星公司的

470 万元出资分别向谢保军转让

328 万元、 向焦耀中转让

54 万元、向谢富强转让

22 万元、向陈丙章转让

22 万元、向吴定 章转让

22 万元、向谭士泓转让

22 万元.转让完成后,巩义市康店镇焦湾村民委 员会不再持有恒星公司任何出资,谢保军、焦耀中、谢富强、陈丙章、吴定章及 谭士泓分别持有恒星公司

408 万元、104 万元、72 万元、72 万元、72 万元、72 万元出资.

2002 年10 月18 日,经恒星公司第六次股东会会议审议通过,公司所有股 东以现金出资将注册资本从

800 万元增加到 2,000 万元,各股东持股比例不变. 增资完成后,恒星公司取得了巩义市工商行政管理局颁发的巩工商企4101811100074 号企业法人营业执照.

2003 年12 月16 日,经恒星公司临时股东大会审议,其全体股东一致同意 变更为股份有限公司.2004 年2月16 日,经河南省人民政府豫股批字【2004】

02 号文 《关于同意变更设立河南恒星科技股份有限公司》 批准, 恒星公司以

2003 年12 月31 日为基准日整体变更为恒星科技,并于

2004 年3月18 日登记注册, 取得河南省工商行政管理局企业法人营业执照,注册号为 4100002010103.公司 股本总额以恒星公司

2003 年12 月31 日经审计的净资产为依据折为 11,000 万股, 每股面值人民币

1 元.

2004 年11 月25 日,经河南省人民政府豫股批字【2004】32 号文《关于河 南恒星科技股份有限公司注册资本调整的批复》批准,公司以

2004 年9月30 日为基准日调整注册资本, 并于

2004 年12 月6日取得河南省工商行政管理局企 业法人营业执照,注册号为 4100002010103.公司股本总额以

2004 年9月30 日 经审计的净资产为依据折为 12,207.80 万股,每股面值人民币