PDF《合力泰科技股份有限公司 关于近五年证券监管部门和交易所对...》

2015 年4月8日,公司出具《关于对深圳证券交易所

2014 年报问询函的回 复》 ,就深交所提出的问题进行了回复.

二、关注函

(一)深交所于

2015 年9月出具的关注函

2015 年9月8日,公司收到深交所发出的《关于对合力泰科技股份有限公 司的监管关注函》 (中小板关注函【2015】第425 号) .

2015 年9月10 日,公司出具《关于深圳证券交易所对公司监管关注函的回 复》 ,就深交所提出的问题进行了回复.

(二)深交所于

2016 年3月出具的关注函

2016 年3月31 日收到贵所《关于对合力泰科技股份有限公司的关注函(中 小板关注函【2016】第60 号》 .

2016 年4月7日,公司出具《关于深圳证券交易所 的回复》 ,就深交所提出的问题进行了回复.

三、监管函

(一)2012年8月22日深交所公司管理部监管函 2012年8月22日,深交所公司管理部向公司监事崔学宏发出了《监管函》 (中 小板监管函【2012】第112号) . 监管函主要内容:公司拟于2012年8月15日披露2012年半年报,后申请变更 为8月23日披露,你公司监事崔学宏配偶梁成红于2012年8月13日卖出联合化工 股票3500股.上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》第3.1.8条和《中 小企业板上市公司规范运作指引》第3.8.3条、3.8.16条的规定.我部对此表示关 注,请你充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生. 收到该监管函后,公司高度重视,并采取了以下整改措施: 接到《监管函》后,公司监事崔学宏向深圳证券交易所提交了《关于妻子梁 成红在敏感期内出售公司股票的说明》,公司也向深圳证券交易所提交了《关于 公司监事崔学宏妻子在敏感期内出售公司股票的说明》 并对崔学宏监事在公司内 部进行了批评和教育.经公司了解,该次出售行为梁成红未告知崔学宏,崔学宏 也未将

2012 年半年报相关披露事宜告知其配偶,梁成红未知此次出售行为违反 了深交所《中小企业板上市公司规范运作指引》第3.8.15 条的规定.崔学宏经与 其配偶梁成红沟通后,写出了书面说明,并承诺再次认真学习《董事监事和高管 持有和买卖本公司股票管理制度》 、 《信息披露事务管理制度》 、 《内幕信息及知情 人管理制度》等相关制度,积极参加深圳证券交易所及山东证监局组织的相关培 训,杜绝类似事件再次发生.

(二)2013 年8月26 日山东证监局监管函

2013 年8月26 日收到山东证监局向公司发出《关于对合力泰科技股份有限 公司定期报告披露有关事项的监管关注函(鲁证监函【2013】第126 号) 》 接文后我公司立即组织公司内部相关部门就有关问题进行了研究、核查, 对内部相关人员进行了沟通交流,并进行了整改回复如下:

一、规范运作方面存在的问题

(一)股东大会记录不规范、部分记录存在错误.例如,公司历次股东 大会的会议登记册均未按照《公司章程》第六十四条的规定登记参加会议人 员住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名 称)等事项.2012 年度股东大会会议记录中,会议召开时间记录错误,将2013 年4月11 日,记为

2012 年4月11 日. 回复:

1、对于股东大会记录材料中参会股东登记表信息填写不完整问题,公 司现留存一份从中国证券登记结算公司深圳分公司查询的截至股权登记日 的全体股东名册,以电子版保存,同时,根据截至参加股东大会报名登记日 股东的参会报名情况自行制作一份《股东大会会议签到表》用以参加现场会 议股东签字确认,该表中未能体现参加会议人员住所地址、持有或者代表有 表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项,公司已按照有关 法律法规要求及贵所提出的整改意见,对《股东大会会议签到表》进行了整 改规范,从下次股东大会起启用.