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公司简称:康泰生物 证券代码:300601 债券代码:康泰转债 债券简称:123008 上海荣正投资咨询股份有限公司 关于 深圳康泰生物制品股份有限公司

2019 年股票期权激励计划(草案) 之 独立财务顾问报告

2019 年3月2/19 目录

一、释义.

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二、声明.4

三、基本假设.5

四、本次股票期权激励计划的主要内容.6

(一)激励对象的范围及分配情况.6

(二)授权的股票期权数量.6

(三)股票期权的有效期、授权日及授权后相关时间安排.7

(四)股票期权行权价格.8

(五)激励计划的授权与行权条件.9

(六)激励计划其他内容.11

五、独立财务顾问意见.12

(一)对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见.12

(二)对公司实行股权激励计划可行性的核查意见.13

(三)对激励对象范围和资格的核查意见.13

(四)对股权激励计划权益授出额度的核查意见.14

(五)对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见......14

(六)股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意 见.14

(七)对公司实施股权激励计划的财务意见.15

(八)公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意 见.15

(九)对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见.16

(十)其他.17 (十一)其他应当说明的事项.18

六、备查文件及咨询方式.19

(一)备查文件.19

(二)咨询方式.19

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一、释义 1. 上市公司、公司、康泰生物:指深圳康泰生物制品股份有限公司. 2. 股权激励计划、股票期权激励计划、本激励计划、本计划:指《深圳康泰生 物制品股份有限公司

2019 年股票期权激励计划(草案)》. 3. 股票期权:指激励对象按照股票期权激励计划规定的条件,从公司获得一定 数量的康泰生物股票. 4. 股本总额:指本激励计划草案公告之日公司总股本. 5. 激励对象:指按照本计划规定,获得股票期权的公司董事、高级管理人员;

核心管理人员及核心技术(业务)人员(不包括独立董事、监事) . 6. 授权日:指公司向激励对象授予股票期权的日期,授权日必须为交易日. 7. 行权价格:指公司授予激励对象每一股股票期权的价格. 8. 行权:激励对象根据股票期权激励计划,行使其所拥有的股票期权的行为, 在本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行 为. 9. 可行权日:激励对象可以开始行权的日期,可行权日必须为交易日. 10. 行权条件:根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条 件. 11. 《管理办法》:指《上市公司股权激励管理办法》. 12.中国证监会:指中国证券监督管理委员会. 13.证券交易所:指深圳证券交易所. 14.元:指人民币元.

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二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明:

(一)本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由康泰生物提供,本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证:所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时,不存在任何遗漏、虚假 或误导性陈述,并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责.本独 立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任.

(二)本独立财务顾问仅就本次股票期权激励计划对康泰生物股东是否公 平、合理,对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见,不构成对康泰 生物的任何投资建议,对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生 的风险,本独立财务顾问均不承担责任.