PDF《公司简称：康泰生物 证券代码：3006》

(三)本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立 财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明.

(四)本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本次股票期权激励计划的相关信息.

(五)本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态 度,依据客观公正的原则,对本次股票期权激励计划涉及的事项进行了深入调 查并认真审阅了相关资料,调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历 次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经 营计划等,并和上市公司相关人员进行了有效的沟通,在此基础上出具了本独 立财务顾问报告,并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任. 本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求,根据上市公司 提供的有关资料制作.

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三、基本假设 本财务顾问所发表的独立财务顾问报告,系建立在下列假设基础上:

(一)国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化;

(二)本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时 性;

(三)上市公司对本次股票期权激励计划所出具的相关文件真实、可靠;

(四)本次股票期权激励计划不存在其他障碍,涉及的所有协议能够得到 有效批准,并最终能够如期完成;

(五)本次股票期权激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及 相关协议条款全面履行所有义务;

(六)无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响.

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四、本次股票期权激励计划的主要内容 康泰生物

2019 年股票期权激励计划由公司董事会下设的薪酬与考核委员会 负责拟定,根据目前中国的政策环境和康泰生物的实际情况,对公司的激励对 象采取股票期权激励计划.本独立财务顾问报告将针对股票期权激励计划发表 专业意见.

(一)激励对象的范围及分配情况 本激励计划涉及的激励对象共计

548 人,包括:

1、公司董事、高级管理人员;

2、公司核心管理人员;

3、公司核心技术(业务)人员;

4、公司董事会认为应当激励的其他员工. 本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女. 所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或公司的控股子公司具 有雇佣或劳务关系. 预留授予部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后

12 个月内确定, 经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法 律意见书后,公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息.超过12 个月未明确激励对象的,预留权益失效.预留激励对象的确定标准参照首 次授予的标准确定. 授权的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示: 序号 姓名 职务 获授的股票期权数 量(万份) 占授权股票期权总数 的比例 占目前总股本的 比例

1 刘建凯 董事 40.00 1.14% 0.06%

2 李彤 副总裁 20.00 0.57% 0.03% 核心管理人员、核心技术 (业务)人员(546 人) 3,146.60 89.90% 4.92% 预留 293.40 8.38% 0.46%