PDF《海外监管公告》

5 节能服务、金融服务业、国际贸易等.

二、发行人的历史沿革

(一)上海电气集团股份有限公司的设立

2004 年3月,上海市国资委出具沪国资委重[2004]79 号《关于同意组建上 海电气集团有限公司的批复》 ,批准由电气总公司、珠江投资、福禧投资、申能 集团、宝钢集团、明光投资共同出资组建上海电气集团有限公司. 设立时的股权结构如下: 股东名称 出资额(元) 所占比例(%) 电气总公司 6,260,950,484.91 69.48 珠江投资 900,000,000.00 9.99 福禧投资 500,000,000.00 5.55 申能集团 500,000,000.00 5.55 宝钢集团 450,000,000.00 4.99 明光投资 400,000,000.00 4.44 合计 9,010,950,484.91 100.00

2004 年8月,经上海电气有限股东会审议通过以及上海市国资委沪国资产 [2004]314 号文批准,电气总公司将其持有上海电气有限 4.99%的股权转让给福 禧投资,宝钢集团将其持有上海电气有限 4.99%的股权转让给电气总公司.

2004 年9月8日,经上海电气有限第五次股东会审议通过并经上海市人民 政府沪府发改审[2004]第008 号《关于同意设立上海电气集团股份有限公司的批 复》批准,由上海电气有限全体股东作为发起人,以发起设立方式,将上海电气 有限整体变更设立上海电气集团股份有限公司. 上海电气有限经审计的净资产余 额(以2004 年6月30 日为基准日)9,189,000,000 元按 1:1 的比例折为上海电气 的股份,上海电气的股份总额为 9,189,000,000 股,每股面值

1 元. 根据国务院国资委出具之国资产权[2004]1035 号《关于上海电气集团股份 有限公司国有股权管理有关问题的批复》 ,上海电气的国有股权设置方案已获国 务院国资委的批准. 整体变更设立为上海电气集团股份有限公司后,公司的股本结构为:

6 股东名称 持股数(股) 所占比例(%) 电气总公司 6,384,664,224 69.48 福禧投资 968,768,703 10.54 珠江投资 917,778,942 9.99 申能集团 509,879,232 5.55 明光投资 407,908,899 4.44 合计 9,189,000,000 100.00

(二)公开发行 H 股并在香港联交所上市

2004 年10 月13 日,公司

2004 年第一次临时股东大会作出决议,同意发行 境外上市外资股.

2004 年10 月17 日,上海市人民政府出具沪府函[2004]68 号《上海市人民 政府关于拟同意上海电气集团股份有限公司在境外公开发行 H 股并在香港联合 交易所主板上市的函》 , 同意上海电气在境外发行 H 股并在香港联交所主板上市.

2004 年11 月23 日,国务院国资委出具了国资改革[2004]1045 号《关于上 海电气集团股份有限公司转为境外募集公司的批复》 ,国务院国资委同意上海电 气转为境外募集股份并上市的股份有限公司,上海电气可发行境外上市外资股 297,291.1765 万股,其中发行新股 270,264.7059 万股,减持国有股出售存量 27,026.4706 万股.增资扩股后,上海电气的股本将增至 1,189,164.7059 万股,上 海电气可视市场行情行使超额配股股权,其比例不超过 297,291.1765 万股的 15%.

2005 年1月26 日,中国证监会出具了证监国合字[2005]6 号《关于同意上 海电气集团股份有限公司发行境外上市外资股的批复》 ,上海电气已就首次发行 境外上市外资股(H 股)取得了中国证监会的同意. 根据上述核准、批准和同意,上海电气于

2005 年首次发行境外上市外资股 2,972,912,000 股,其中发行新股 2,702,648,000 股,国有股存量发行 270,264,000 股,就前述上海电气发行境外上市外资股(H 股)事宜,上海电气已取得商务部 商资批[2007]1843 号 《商务部关于同意上海电气集团股份有限公司变更为外商投 资股份制公司的批复》批准,并于