PDF《股票简称：鲁信创投 股票代码：600783》

2、做好资金中期规划安排,稳步推进中期票据注册.根据 2017-2019 年中 期资金规划,经过深入研究和多方比较,确定了发行期限不低于

5 年,注册规模 不超过

10 亿元的中期票据的发行计划,保证后续营运资金,同时为

2019 年到期 债券的后续衔接做好了准备.

3、为公司长期资金做好长期规划安排,与各种资金渠道保持密切接触,积 极探讨多渠道、多方式构建新的母基金架构.

4、加强日常资金管理,提高资金使用效益.准确把握市场动态变化,组合 运用银行理财、国债逆回购等多种理财方式,获取稳固收益,提高了资金使用效 益.

5、加强市场研判,适时减持了部分上市项目公司股票.2017 年二级市场股 价整体偏低,且期间出台的减持新规对于持股 5%以上的大股东、持有首次公开 发行前发行股份的特定股东的减持数量及方式做出了更为严格地规定,2017 年7发行人结合国内资本市场走势, 根据减持计划及减持新规适时减持了部分上市项 目公司股票,累计回笼资金 3.33 亿元.

(二)投资方面 不断提升专业化投资能力和水平,坚持以基金市场化、运作专业化、决策规 范化作为转型核心,建立可持续的盈利模式.

1、基金化转型持续推进. 发行人积极创新基金管理和运作模式, 通过构建 专业化、 结构化、 国际化、 赋能化 运行模式,理顺内部管理体制机制和业务流程,明确母子基金管理架构 和角色定位, 扎实推进构建起本部母基金和专业化子基金协同的投资体系.报告 期内,发行人对新设基金或已设基金分期出资 81,034.81 万元,充分挖掘国内各区 域市场潜能,区域规划布局更趋合理,深入开展深圳、上海、北京、西南(成都 +重庆) 、安徽

5 大国内区域投资业务.截至

2017 年底,发行人作为主发起人出 资设立的基金及投资平台共

39 个,涉及产业投资基金、区域投资基金、专业投 资基金、 平台投资基金等多种基金门类,发行人基金化转型第一阶段工作基本完 成.通过专业化投资和结构化安排,发行人努力提升在投资策略、项目储备、盈 利水平、风险控制等方面的水平,并鼓励各基金在投资协作、资源共享等方面积 极开展业务协同.

2、以推动投资项目上市为重要手段,加强对投资项目的关键性管理.

2017 年金麒麟(黄三角基金管理公司投资) 、联诚精密(高新投投资)在主 板上市,山东国信(高新投投资)在H股上市.发行人及发行人作为主发起人 出资设立的各基金报告期内参与了华菱电子(871018) 、卓能材料(834314) 、瀚 江新材(834309) 、泰华智慧(834880)等13 个新三板项目的投资.截至

2017 年末,发行人及发行人作为主发起人出资设立的各基金投资持有境内 A 股上市 公司

12 家,持有香港 H 股上市公司

1 家,发行人及发行人作为主发起人出资设 立的各基金投资的中创软件、新风光等

34 家项目公司在新三板挂牌. 截至报告期末,发行人及发行人作为主发起人出资设立的各基金共有

13 个拟IPO 及并购项目,普联软件股份有限公司(鲁信康大投资) 、青岛惠城环保科

8 技股份有限公司(高新投投资)已向证监会上报材料并获受理;

深圳市嘉力达实 业有限公司 (华信睿诚投资) 、 烟台东方威思顿电气有限公司 (宁夏黄三角投资) 已向证监会申报并购方案并获受理;