PDF《招募说明书（更新）》

新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书(更新)全文 新华优选分红混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 重要提示 核准文件名称:中国证监会证监基金字[2005]115 号文 核准日期:2005 年7月4日基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.

本招募说明书经中国证 监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险;

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书;

基金的过往业绩并不预示其未来表现;

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书(更新)所载内容截止日为

2009 年9月16 日,有关财务数据 和净值表现截止日为

2009 年6月30 日(财务数据未已经会计师事务所审计). 我公司于

2009 年9月28 日对外公告,正式更名为新华基金管理有限公司, 旗下新世纪优选分红混合型证券投资基金更名为新华优选分红混合型证券投资 基金,因此本招募说明书对涉及公司名称、基金名称的内容进行了统一更新. 基金管理人:新华基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书(更新)全文 目录 目录 目录 目录 一绪言.2 二释义.3 三 基金管理人.7 四 基金托管人.16 五 相关服务机构.19 六 基金的募集.27 七 基金合同的生效.28 八 基金份额的申购与赎回.28 九 基金的投资.35

十、基金的业绩.43 十一 基金的财产.44 十二 基金资产的估值.45 十三 基金的收益分配.52 十四 基金的费用与税收.53 十五 基金的会计与审计.56 十六 基金的信息披露.57 十七 风险揭示.61 十八 基金的终止与清算.62 十九 基金合同的内容摘要.64 二十 基金托管协议的内容摘要.75 二十一 对基金份额持有人的服务.82 二十二 其他应披露事项.83 二十三 招募说明书存放及查阅方式.85 二十四 备查文件.86 一绪言本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基 金法》 ) 、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《 证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管 新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书(更新)全文 理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、其他有关规定及《新华优选分红混合 型证券投资基金基金合同》 (以下简称 本基金合同 或 基金合同 )编写. 本《招募说明书》阐述了新华优选分红混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本《招募说明书》 . 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金根据本招募说明书所 载明资料募集. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本招募说明书中 载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基 金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同. 二释义在《新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书》 中, 除非文义另有所指 , 下列词语具有如下含义: 基金或本基金: 指新华优选分红混合型证券投资基金 基金合同或本基金合同: 指《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》及 对本基金合同的修订和补充 招募说明书或本招募说明书: 指《新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书》 , 本基金合同生效后,基金管理人在每六个月结束之日 起45 日内,定期更新招募说明书 基金份额发售公告: 指《新华优选分红混合型证券投资基金基金份额发售 公告》 托管协议或本托管协议: 《新华优选分红混合型证券投资基金托管协议》 新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书(更新)全文 《基金法》 : 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《运作办法》 : 指《证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》 : 指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》 : 指《证券投资基金信息披露管理办法》 法律法规: 指中国现时有效的法律、行政法规、行政规章及 规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构: 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义 务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 《合同法》 指《中华人民共和国合同法》 基金管理人或本基金管理人: 指新华基金管理有限公司 基金托管人或本基金托管人: 指中国农业银行股份有限公司 注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内 容包括基金份额持有人基金账户管理、基金份额 注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构: 指办理基金注册登记业务的机构 基金投资者: 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 个人投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定 可以投资于证券投资基金的自然人投资者(法律法规 禁止购买者除外) 机构投资者: 指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府 部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织及合格境外机构投资者(法律法规禁止购买者 除外) 合格境外机构投资者: 指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于在中 国境内合法设立的证券投资基金的中国境外的机构投 资者 新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书(更新)全文 基金份额持有人: 指依法或依基金合同、招募说明书或更新后的招募说 明书取得基金份额的投资人 元: 指人民币元 基金募集期: 指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间 段,最长不超过三个月 基金合同生效日: 指基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案 手续完毕后,新华优选分红混合型证券投资基金基金 合同生效的日期 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,按照基 金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金合同 的日期 基金存续期: 指基金合同生效至基金合同终止之间的不定期期限 工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 申购: 指基金在存续期间基金投资者向基金管理人提出申请 购买本基金份额的行为 赎回: 指基金在存续期间基金份额持有人要求基金管理人接 受其申请注销本基金份额的行为 巨额赎回: 指本基金单个开放日净赎回申请超过上一日基金总份 额的 10%时 基金转换: 指基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人要求 基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基 金管理人管理的其他开放式基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣 款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申 购申请的一种投资方式 转托管: 指基金份额持有人将其所持有的基金份额从一个交易 账号指定到另一交易账号进行交易的行为 直销机构: 指新华基金管理有限公司 新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书(更新)全文 代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件, 取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构,以 及可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理有 关业务的会员单位 会员单位: 指具有开放式基金代销资格,经上海证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证 券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认 购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会 员单位 场内或交易所: 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金 份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 场外或柜台: 指不通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理 基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 销售机构: 直销机构及代销机构 基金销售网点: 指直销机构销售网点及代销机构销售网点 基金账户: 指注册登记机构为基金份额持有人开立的、记录其持 有的、由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余 额及其变动情况的账户 开放日: 指为基金投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 T 日: 指销售机构在规定时间受理基金投资者申购、赎回、 基金转换或其他业务申请的日期 T+n 日: 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日);