PDF《新华信托股份有限公司》

2 公司法定英文名称:NEW CHINA TRUST CO., LTD. 英文名缩写:NCT 1.1.3 公司法定代表人 翁先定 1.1.4 公司注册地址、邮政编码、国际互联网网址、电子信箱 公司注册地址:重庆市江北区北城一路

6 号 邮政编码:400023 国际互联网

网址:http://www.nct-china.com 电子信箱:[email protected] 1.1.5 公司信息披露事务人员 公司信息披露事务负责人:姜志 公司信息披露事务联系人:刘莉薇 联系

电话: (86)023

6379 9075 传真: (86)023

6379 2460 电子信箱:[email protected] 1.1.6 公司选定的信息披露报纸、公司年度报告备Z地点 公司选定的信息披露报纸:中国银监会指定的全国性报纸 公司年度报告备Z地点:重庆市江北区北城一路

6 号1.1.7 公司其他资料 公司聘请的会计师事务所:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)上海分所 住所:中国上海市南京西路

1266 号恒隆广场

50 楼 邮政编码:200040

3 1.2 公司组织结构 图1-1 公司组织结构示意图

4 2 公司治理 2.1 公司治理结构 2.1.1 股东 报告期末股东总数为

3 名,实际共同控制人为新产业投资股份有限公司(以下简称 新产业 )和巴克莱银行有限公司(Barclays Bank PLC,以下简称 巴克莱 ) ,持有 公司 10%以上(含10%)股份的股东分别为:新产业、巴克莱. 股东间关联关系情况:无. 表2-1 公司全部股东简要情况介绍 股东名称 持股比 例(%) 法定 代表人 注册资本 注册地址 主要经营业务及报告年度主要财务情况 新产业 72.25 翁先定 190,000.00 万元人民币 深圳市福田 区振兴路

3 号建艺大厦

17 楼 投资兴办实业(具体项目另行申报) ;

投资咨询;

国内商业、物资供销业(不含专 营、专卖、专控商品) .工程咨询(凭工程咨 询资质证书开展咨询业务). 主要财务情况:总资产 777,025.47 万元 人民币,总负债:470,028.79 万元人民币, 所有者权益:306,996.68 万元人民币. (未经 审计) 巴克莱 19.50 不适用 已发行普通股 实收资本 234,255.85 万 英镑

1 Churchill Place, London, E14 5HP, UK 商业银行、信用卡、企业及投资银行、 财富管理. 主要财务情况:总资产 131,284,000.00 万英镑,总负债 124,962,000.00 万英镑,所 有者权益 6,322,000.00 万英镑. 中诚信投资 有限公司(以下简称 中诚投 ) 8.25 关敬如 10,000.00 万元人民币 青浦区新业 路599 号439 号房 实业投资,资产管理,商务信息咨询, 企业管理咨询,机电科技、计算机软硬件领 域内的技术开发、技术服务. 主要财务情况:总资产 130,266.00 万元 人民币,总负债:45,246.00 万元人民币,所 有者权益:85,020.00 万元人民币. (未经审 计合并数) 注:带的股东为实际控制人.

5 2.1.2 董事、董事会及其下属委员会

1、董事、董事会 根据?公司章程?的规定,公司董事会由

10 人组成,其中独立董事

3 人.公司董 事任期为

3 年,连选可连任. 表2-2 董事会成员基本情况如下(独立董事基本情况见表 2-3) 姓名 职务 性别 年龄 选任 日期 所推举的 股东名称 该股东持 股比例 (%) 简要履历 赵暖董事 (拟任 董事 长) 男40 2013.2 新产业 72.25 曾任上海财经大学金融学院教 师、 浙江金融租赁股份有限公司总经 理助理、 上海国际集团金融服务有限 公司总裁助理、 新华信托股份有限公 司副总经理等职, 现任新华信托股份 有限公司董事. 卢广开 副董事 长男50 2013.2 新产业 72.25 曾任上海爱使股份有限公司财 务总监、 上海新谷实业发展有限公司 总经理、 融达信实业发展有限公司总 经理、 包头市绿远控股有限公司副总 经理、 新时代证券有限责任公司筹备 组副组长、副董事长兼总裁、新产业 执行董事、 新华信托股份有限公司总 经理、董事等职,现任新华信托股份 有限公司副董事长. 陈雷副董事 长男50 2013.2 巴克莱 19.50 曾任奥克汶金融公司住房和小 型商用物业贷款部抵押资产分析主 管、 资金部企业融资和投资组合策略 经理、 苏格兰皇家银行格林威治资本 市场公司信用衍生产品/资产支持融 资/房地产融资部门副总裁、美联证 券结构性信用产品部副总裁、 中国国 际金融有限公司(北京/香港)资产 管理部执行董事、 花旗集团环球证券 化市场部(香港)董事、苏格兰皇家 银行环球银行及市场部(香港)董事 总经理、 中国盛海投资管理有限公司 (香港)执行总裁等职,现任新华信 托股份有限公司副董事长. 鲁钟男 董事 (2014 男58 2013.12 新产业 72.25 曾任中国人民银行黑龙江省分 行科员、副科长、科长、副处长、处6年3月起任副 董事 长) 长、 中国人民银行哈尔滨市分行副行 长、 中国人民银行黑龙江省分行副行 长、常务副行长、中国人民银行沈阳 分行副行长、 东方集团实业股份有限 公司董事、 中国民族证券有限责任公 司副董事长、总裁等职,现任中国民 生银行股份有........