PDF《《关于国电康能科技股份有限公司挂牌》

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47 《关于国电康能科技股份有限公司挂牌 申请文件的反馈意见》的回复 二一五年八月

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47 《关于国电康能科技股份有限公司挂牌 申请文件的反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 财达证券有限责任公司(以下简称 财达证券 或 主办券商 )2015年8 月17日收到贵公司出具的 《关于国电康能科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈 意见》 后, 组织公司和北京大成 (长沙) 律师事务所、 中审亚太会计师事务所 (特 殊普通合伙) 对反馈意见所列的问题进行了认真核查并逐条回复,主办券商内核 部门编制了反馈督查报告(见附件),主办券商项目组对《国电康能科技股份有 限公司公开转让说明书》(以下简称 《公开转让说明书》 )等文件进行了修 改和补充,修改部分已用楷体加粗字体标示.

现将反馈意见逐条回复如下,请审 阅指正. 如无其他特别说明,本回复中的释义与《公开转让说明书》释义一致.

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47 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由, 以投资者需 求为导向, 对公司特色总结归类 (除按国民经济行业分类和上市公司 行业分类指引以外) ,可参考维度如下: 1.1 按行业分类 例如:战略新兴产业(节能环保、新一代信息技术、生物、高端 装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等) 、现代农业、文化创意、 互联网、高新技术企业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他 新兴业态. 1.2 按投融资类型分类 例如:挂牌并发行、挂牌并做市、有两个以上的股东是 VC 或PE、券商直投. 1.3 按经营状况分类 例如:阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、 微型(500 万股本以下) 、职业经理人管理团队、研发费用高于同行 业、高投入培育型、产品或服务受众群体或潜在消费者广泛型. 1.4 按区域经济分类 例如:具有民族和区域经济特色. 1.5 公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、 中介机构尽 调内核等情况,对公司分类、投资价值发表意见,也可引用券商的行 业研究部门或机构对公司出具的投资价值分析意见. 鼓励券商的行业 研究部门或机构直接出具研究报告. 反馈回复: 经核查、分析公司报告期内实际经营情况、营业执照、财务报告等,主办券 商认为公司按行业分类, 属于战略新兴产业中的节能环保行业,主营业务为节能 减排技术服务、合同能源管理服务、工程总承包及节能商品销售.公司凭借拥有 的节能减排专业技术, 依托合同能源管理模式为客户提供包括节能商品销售、节 能系统设计等在内的全方位节能技术服务, 为客户定制符合其需求的减排技术服 务和节能减排工程总承包服务.

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47 公司是北京市高新技术企业,拥有房屋建筑工程施工总承包叁级资质、市政 公用工程施工总承包叁级、 机电设备安装工程专业承包叁级、环保工程专业承包 叁级资质、 国家发改委及财政部第一批节能服务公司备案名单等资质和资格,并 且公司随着国家节能行业的发展而发展, 在节能减排工程项目运营方面积累了丰 富的技术和管理经验,并获得了客户单位的认可. 在《主办券商推荐报告》之

三、推荐意见、

(二)公司业务明确,具有持续 经营能力 部分补充了披露以上内容. 2.产业政策 请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见: (1)公司业务 是否符合国家产业政策要求, 是否属于国家产业政策限制发展的行业、 业务;

(2)若为外商投资企业,是否符合外商投资企业产业目录或其 它政策规范的要求;

(3)分析产业政策变化风险. (1)公司业务是否符合国家产业政策要求,是否属于国家产业政策限制发 展的行业、业务;

反馈回复: 根据核查公司的《营业执照》和业务合同,公司的主营业务为节能减排技术 服务、合同能源管理服务、工程总承包及节能商品销售. 按照股转公司的《挂牌公司管理型行业分类指引》 ,公司所属的行业为 M75 科学推广和应用服务业,小类为 M7514 节能技术推广服务业;

按行业分类,公 司属于节能环保行业. 公司节能减排技术许可及服务、合同能源管理服务属于《产业结构调整指导 目录(2011 年本) 》 (2013 年修正) 第一类鼓励类 下的 三十

一、科技服务业 1. 工业设计、气象、生物、新材料、新能源、节能、环保、测绘、海洋等专业科技 服务,商品质量认证和质量检测服务、科技普及 ;

公司施工总承包业务不属于 限制类范畴. 公司是高新技术企业, 拥有房屋建筑工程施工总承包叁级、市政公用工程施 工总承包叁级、机电设备安装工程专业承包叁级、环保工程专业承包叁级资质. 根据《中华人民共和国发展和改革委员会中华人民共和国财政部公告》 (2010 年5/47 第22 号)发布的《节能服务公司备案名单(第一批) 》 ,经核查,公司已获得国 家发改委及财政部第一批节能服务公司备案名单等资质和资格, 并且公司已在节 能减排运营方面累积了丰富的技术和管理经验. 主办券商认为, 公司业务符合国家产业政策,不属于国家产业政策限制发展 的行业、业务. 律师认为, 公司业务符合国家产业政策,不属于国家产业政策限制发展的行 业、业务. (2)若为外商投资企业,是否符合外商投资企业产业目录或其它政策规范 的要求;

反馈回复: 经查阅公司的工商登记信息,公司股东为陈少辉、陈少忠、湖南恒程新能源 科技有限公司(注册号为 430100000199342,股东为陈楚钊、陈莎莎、陈漫虹) . 根据对公司股东的访谈及对其身份的核查, 公司自然人股东均为中华人民共和国 居民, 无永久境外居留权;

公司法人股东湖南恒程新能源科技有限公司为境内自 然人投资依法设立的企业法人,其股东均为中华人民共和国居民. 主办券商认为, 公司非外商投资企业, 不适用外商投资企业产业的政策规定. 律师认为,公司非外商投资企业,不适用外商投资企业产业的政策规定. (3)分析产业政策变化风险. 反馈回复: 随着我国经济的持续快速发展,城市进程和工业化进程的不断增加,环境污 染日益严重,国家对环保的重视程度也越来越高.进入

21 世纪,全球环保产业 开始进入快速发展阶段, 逐渐成为支撑产业经济效益增长的重要力量,并正在成 为许多国家革新和调整产业结构的重要目标和关键. 我国环保产业还处于快速发展阶段,但总体规模相对还很小, 十五 期间, 由于国家加大了环保基础设施的建设投资,有力拉动了相关产业的市场需求,环 保产业总体规模迅速扩大,产业领域不断拓展,产业结构逐步调整,产业水平明 显提升.在发展循环经济的要求下,从2007 年开始,环保支出科目被正式纳入

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47 国家财政预算,政府对环保工作提出了新思路、新对策,受益于此,中国环保行 业继........