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九、公司治理风险 股份公司成立后,公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组 成的公司治理结构,制定了较为完备的《公司章程》、 三会 议事规则、《关 联交易管理制度》等规章制度,明确了 三会 的职责划分.但股份公司成立时 间较短, 因此, 短期内公司治理仍存在不规范的风险. 对此, 公司将严格依据 《公 司法》 等法律法规和规范性文件的要求规范运作, 保障三会会议决议的切实执行, 不断完善法人治理结构,切实保护中小投资者的利益. 东莞证券股份有限公司 广东大伦新材料股份有限公司 1-1-6 目录声明.1 重大事项提示.2

一、行业竞争加剧的风险.2

二、对供应商议价能力较弱的风险.2

三、供应商集中度较高的风险.2

四、应收账款坏账风险.3

五、偿债能力风险.3

六、存货余额增加风险.3

七、生产经营场所租赁风险.4

八、实际控制人控制不当风险.4

九、公司治理风险.5 目录.6 释义.8

一、一般释义.8

二、专业术语释义.9

第一节 基本情况

10

一、公司基本情况.10

二、股票挂牌情况.11

三、公司股权结构.12

四、公司董事、监事、高级管理人员情况.19

五、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标.22

六、中介机构情况.24

第二节 公司业务

27

一、主要业务、主要产品及其用途.27

二、公司组织结构及业务流程.29

三、公司关键业务资源要素.33

四、公司业务情况.41

五、商业模式.50

六、子公司业务情况.51

七、公司所处行业基本情况.53 东莞证券股份有限公司 广东大伦新材料股份有限公司 1-1-7

第三节 公司治理

62

一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况.62

二、董事会对公司治理机制执行情况的评估结果.63

三、公司、控股股东及实际控制人最近两年及一期存在的违法违规及受处罚情况 ....64

四、公司与控股股东及控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构方面的分开情 况.66

五、同业竞争.68

六、资金占用和对外担保情况.69

七、公司董事、监事、高级管理人员基本情况.70

八、公司董事、监事、高级管理人员最近两年及一期的变动情况

73

第四节 公司财务

75

一、最近两年及一期经审计的主要财务报表及审计意见.75

二、主要会计政策和会计估计及其变更情况及对公司利润的影响

100

三、报告期内主要会计数据和财务指标的重大变化及说明.112

四、关联方、关联关系及关联交易情况.150

五、 提醒投资者关注的财务报表附注中的资产负债表日后事项、 或有事项及其他重要事 项.153

六、报告期内资产评估情况.153

七、股利分配政策和最近两年及一期股利分配及实施情况.155

八、对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素.156

第五节 有关声明

160

一、全体董事、监事、高级管理人员声明.160

二、主办券商声明.161

三、律师事务所声明.162

四、会计师事务所声明.163

五、资产评估机构声明.164

第六节 附件

165

一、主办券商推荐报告.165

二、财务报表及审计报告.165

三、法律意见书.165

四、公司章程.165

五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见.165