PDF《国信证券股份有限公司 关于惠州市德赛西威汽车电子股份有限...》

―

1 ― 国信投行〔2016〕141 号 国信证券股份有限公司 关于惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司 辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会广东监管局: 根据中国证券监督管理委员会 《证券发行上市保荐业务管理 办法》等有关法律法规的规定,按照国信证券股份有限公司(以 下简称 我公司 或 国信证券 )制订并已向贵局备案的关于 对惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司(以下简称 德赛西威 ―

2 ― 或 公司 )发行上市辅导的计划安排,我公司结合德赛西威实 际情况对其进行了

4 个多月的辅导,辅导取得了预期的效果,现将4个多月的辅导工作总结汇报如下:

一、辅导过程

(一)辅导情况 国信证券在对德赛西威的基本情况进行合法、合规性核查 后,于2015 年11 月5日与德赛西威正式签订辅导协议,制订辅 导计划,开始对德赛西威进行辅导,并于

2015 年11 月5日将德 赛西威辅导备案申请报告、辅导协议、辅导计划及实施方案、辅 导人员名单及简历等材料报送贵局备案.

辅导期间,国信证券的 辅导人员严格按照国家法律法规及中国证监会的有关规定, 按照 已制定的辅导计划,在协调各中介机构相关工作的同时,本着勤 勉尽责、诚实信用、突出重点、责任明确的原则,认真地对德赛 西威进行了规范化辅导.在辅导过程中,我公司等中介机构对德 赛西威的董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、主要财务人 员进行了

3 次集中培训,共计

10 个小时.辅导期内,辅导人员 主要进行了以下具体辅导工作:

1、对德赛西威设立、规章制度、产权关系、股权结构等是 否符合有关规定等进行核查, 对公司内部控制制度建立健全情况 进行核查.

2、督促德赛西威董事(包括独立董事) 、监事及高级管理人 ―

3 ― 员进行全面的法规知识学习培训.国信证券主要通过集中授课、 召开中介机构协调会和现场讨论会、 现场指导相结合的互动式辅 导方法,其中,集中授课

3 次,授课时间

10 小时,确信接受辅 导的人员理解了发行上市有关法律 、法规和规则,理解了作为 公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务.

3、进一步健全德赛西威法人治理结构,协助公司完善内部 制度, 包括 《独立董事工作制度》 、 《董事会专门委员会实施细则》 、 《.董事会秘书工作细则》 、 《内部审计工作制度》 、 《关联交易管 理制度》等.

4、督促德赛西威实现独立经营,做到业务、资产、人员、 财务及机构的独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力.

5、督促德赛西威规范其与控股股东及其他关联方的关系;

督促公司建立和完善内部决策和控制制度.

6、进一步督促德赛西威形成明确的业务发展目标和未来发 展计划, 并就未来募集资金投向的可行性方案进行了深入的探讨 和研究.

7、对辅导工作进行了全面的回顾和总结,通过总结,督促 德赛西威的董事、 监事和高级管理人员认识到建立符合现代企业 制度要求的公司治理结构的重要性, 加深对规范运作的认识和理 解,促进德赛西威的董事、监事和高级管理人员增强法制观念和 诚信意识. ―

4 ―

2014、2015 年度德赛西威的财务状况如下表(未经审计) : 单位:万元 项目