PDF《YUE DA MINING HOLDINGS LIMITED》

2 C 「执行人员」 指 证监会企业融资部执行理事或执行理事的任何 代表 「本集团」 指 本公司及其附属公司 「港元」 指 港元,香港法定货币 「香港」 指 中国香港特别行政区 「独立董事委员会」 指 已成立之由全体独立非执行董事 (不包括全体非 执行董事,因彼等於认购协议项下拟进行之交易 以及清洗豁免中拥有权益) 组成之独立董事委员 会,以就认购协议及其项下拟进行之交易以及清 洗豁免向独立股东提供意见 「独立财务顾问」 指 新百利融资有限公司,根と捌诨跆趵褡 从事第1类 (证券交易) 及第6类 (就机构融资提 供意见) 受规管活动的持牌法团,为独立董事委 员会及独立股东有关认购事项以及清洗豁免的 独立财务顾问 「独立第三方」 指 并非本公司关连人士 (定义见上市规则) 且独立 於本公司关连人士及与其并无关连的独立第三 方 「独立股东」 指除(i) 认购人及其联系人士;

(ii) 认购人之任何一 致行动人士;

及(iii) 胡怀民先生、祁广亚先生及 柏兆祥先生各自;

(iv) 参与认购协议、特别授权 或清洗豁免或於当中拥有权益之人士以外之股 东 「江苏悦达」 指 江苏悦达集团有限公司,一家於中国成立为有限 责任公司的国有企业,并於最后可行日期於悦达 香港拥有100% 权益 C

3 C 「最后交易日」 指 二零一六年十一月十日,股份於公告日期前於联 交所之最后交易日 「最后可行日期」 指 二零一六年十二月五日,即本通函付印前核实本 通函所载若干资料之最后可行日期 「上市规则」 指 联交所证券上市规则 「尚未行使购股权」 指 本公司根潇抖懔阋荒晔辉露湃占 二零一一年六月九日采纳之购股权计划授出以 认购合共39,466,059股股份之尚未行使、已归属 及未归属购股权 「中国」 指 中华人民共和国,就本通函而言,不包括香港、 中国澳门特别行政区及台湾 「有关期间」 指 自紧接二零一六年十一月十一日 (即公告日期) 前六个月之日期起至最后可行日期 (包括该日) 止之期间 「人民币」 指 人民币,中国法定货币 「证监会」 指 香港证券及期货事务监察委员会 「证券及期货条例」 指 香港法例第571章证券及期货条例 「股份」 指 本公司股本中每股面值0.10港元的普通股 「股东」 指 股份持有人 「特别授权」 指 独立股东於股东特别大会上就配发及发行认购 股份提呈向董事授出之特别授权 「联交所」 指 香港联合交易所有限公司 C

4 C 「认购人」 或 「悦达香港」 指 悦达集团 (香港) 有限公司,一家於香港注册成 立的有限公司,并由江苏悦达 (由盐城市人民政 府成立及控制) 全资拥有.悦达香港为於最后可 行日期持有本公司已发行股本约44.33% 之一名 股东 「认购事项」 指 本公司根瞎盒橹蹩罴疤跫刑跫蛉 购人配发及发行认购股份 「认购协议」 指本公司与认购人就认购事项订立日期为二零一六年十一月十一日之具法律约束力之正式协 议 「认购价」 指 每股认购股份0.38港元 「认购股份」 指根瞎盒榻浞⒓胺⑿杏枞瞎喝酥250,000,000股新股份 「收购守则」 指 香港公司收购、合并及股份回购守则 「清洗豁免」 指 执行人员根展菏卦蚬嬖26豁免注释之注释1 豁免认购人因认购人获配发及发行认购股份而 须就认购人或其一致行动人士尚未拥有或同意 将予收购之本公司所有已发行股份向股东作出 全面要约之责任 「%」 指 百分比 就本通函而言,除另有指明者外,否则人民币按人民币1.00元兑1.13港元之汇率 换算成港元.该等汇率仅在适当时使用,仅作说明用途,并不表示任何金额已经或可 能已经按此汇率或任何其他汇率换算. C