PDF《杭州英普环境技术股份有限公司 并安信证券股份有限公司》

一、公司特殊问题

1、 公司部分环节依赖外协生产, 即从供应商采购经过组装的充放电测试柜, 再采购少量电力电子元器件与测试柜配套使用.请主办券商及律师补充核查: (1)报告期内外协厂商是否具备生产所需的资质.(2)外协厂商与公司、董事、监事、高级管理人员的关联关系情况.(3)与外协厂商的定价机制.(4) 外协产品的质量控制措施.(5)外协在公司整个业务中所处环节和所占地位重 要性. 【主办券商回复】 (1)尽调过程 1)对公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及主要 业务人员进行了访谈,了解了公司的产品采购、生产情况,以及是否寻求外协厂 商的情况,与外协厂商的关联关系;

2)核查了公司存货、固定资产、应付账款的明细账和总账;

3)核查了公司的采购明细表、采购合同、入库单、供应商开具的发票;

4)核查了公司主要供应商的工商资料等. (2)事实依据 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及主要业务人 员的访谈记录;

公司存货、固定资产、应付账款的明细账和总账;

公司的采购明 细表、采购合同、入库单、供应商开具的发票;

公司主要供应商的工商资料等. (3)分析过程 通过与公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及主要 业务人员的访谈,了解到公司不存在从供应商采购经过组装的充放电测试柜,再 采购少量电力电子元器件与测试柜配套使用的情况.同时,通过核查公司存货、 固定资产、应付账款的明细账和总账、采购合同、入库单、供应商开具的发票, 也未发现公司采购或生产过充放电测试柜以及配套使用的电力电子元器件的情 况.同时,公司不存在外协生产的情况,公司的主要供应商均具备相应资质,除 公开转让说明书中披露的关联交易外,其他主要供应商与公司、董事、监事、高 级管理人员不存在关联关系;

公司的采购采用市场定价方式,价格公允. (4)结论意见 经核查, 主办券商认为, 公司不存在从供应商采购经过组装的充放电测试柜, 再采购少量电力电子元器件与测试柜配套使用的情况,同时,公司不存在外协生 产的情况,公司的主要供应商均具备相应资质,除公开转让说明书中披露的关联 交易外,其他主要供应商与公司、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;

公司的采购以市场价格为依据确定,价格公允.

2、请公司补充详细披露截止目前股份公司历次三会召开情况.请主办券商 及律师集合上述情况就公司各项治理机制是否健全、是否有效执行发表明确意 见. 【公司回复】 公司在公开转让说明书

第三节 公司治理 之

一、最近两年及一期股东 大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 中对截至本反馈意见回复出具日 股份公司历次三会召开情况进行了补充披露如下: 截至本公开转让说明书签署日, 股份公司共召开

2 次股东大会、

2 次董事会、

1 次监事会,具体情况如下:

1、股东大会召开情况: 序号会议时 间 会议 届次 决议事项 表决结 果 执行情 况12016 年8月25 日 创立 大会 暨2016 年第 一次 临时 股东 大会

1、审议《关于杭州英普环境技术股份有限 公司筹办情况的报告》的议案;

2、 《关于设立杭州英普环境技术股份有限公 司》的议案;