PDF《德阳市中嘉实业股份有限公司》

(九)本次发行涉及的主管部门审批、核准或备案的事项 本次股票发行完成后需要向全国中小企业股份转让系统有限责任公司备案. 德阳市中嘉实业股份有限公司 股票发行方案

7

三、董事会关于本次股票发行对公司影响的讨论与分析

(一)公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同 业竞争等变化情况 本次发行后,公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联 交易及同业竞争等没有发生变化.

(二)本次发行对其他股东权益或其他类别股东权益的影响 本次募集资金将用于与公司主营业务相关的用途, 有利于保障公司经营的正 常发展,从而提高公司整体经营能力,增加公司的综合竞争力,为公司后续发展 带来积极影响. 本次发行后公司的总资产及净资产规模均有提升, 对其他股东权益或其他类 别股东权益有积极影响.

(三)与本次发行相关特有风险的说明 本次发行不存在其他特有风险.

四、股票认购合同内容摘要

(一)合同主体、签订时间 本次股票发行认购合同为公司与发行对象、实际控制人共同签订,其中甲方 为公司,乙方为上述十五名投资者,签订时间为

2015 年8月3日.

(二)认购方式、支付方式

1、认购方式:投资者均以现金方式认购.

2、 支付方式:各方同意,乙方将协议约定的投资金额,于2015 年8月8日之前以现金方式付至公司验资账户.

(三)合同的生效条件和生效时间 协议自各方签字、 盖章之日起成立,自本协议约定生效条件全部满足之日起 生效.

(四)合同附带的任何保留条款、前置条件 无.

(五)自愿限售安排 乙方承诺,本次认购的甲方股份至

2016 年6月28 日前不转让. 德阳市中嘉实业股份有限公司 股票发行方案

8

(六)估值调整条款 无.

(七)违约责任条款 本协议经各方签署并生效后,除不可抗力外,一方如未能履行其在本协议项 下之义务或所作出的陈述或保证失实或严重有误,则另一方有权:

1、要求违约方赔偿由此造成的经济损失.

2、如乙方逾期支付股份认购款,每逾期一天,按照逾期未缴纳部分向甲方 支付万分之

5 的违约金.

3、除本协议另有约定外,乙方无法定事由擅自终止或解除本合同,或拒绝 支付股份认购款的,按照认股款总额的 5%向甲方支付违约金.

五、其他需要披露的重大事项 公司不存在权益被股东及其关联方严重损害且尚未消除的情形, 也不存在公 司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的情形. 公司现任董事、 监事、高级管理人员最近二十四个月内没有受到中国证监会 行政处罚,最近十二个月内也没有受到过全国股份转让系统公司公开谴责. 公司不存在其他严重损害股东合法权益或者社会公共利益的情形.

六、本次股票发行相关中介机构信息

(一)主办券商

1、名称:华西证券股份有限公司

2、法定代表人:杨炯洋

3、住所:四川省成都市高新区天府二街

198 号华西证券大厦

4、联系

电话:028-85236465

5、传真:010-66226708

6、经办人员:夏洪剑、秦超

(二)律师事务所

1、名称:北京康达(成都)律师事务所

2、法定代表人:江华

3、住所:四川省成都市西安北路二号芙蓉花园

5502 号 德阳市中嘉实业股份有限公司 股票发行方案