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五矿证券有限公司 关于 推荐广州和索信息科技股份有限公司股票 进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让 的推荐报告 二零一六年十月

2 五矿证券有限公司关于 推荐广州和索信息科技股份有限公司股票 进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司 (以下简称 全国股份转让系 统公司 )下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,广州和索 信息科技股份有限公司(以下简称 和索信息 、 股份公司 或 公司 )就 其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批 准,并向全国股份转让系统公司提交了申请挂牌报告及股票公开转让的报告.

根据全国股份转让系统公司发布的 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽 职调查工作指引(试行)》,我公司对和索信息的业务与行业、财务状况、公司 治理和公司合法合规事项等进行了尽职调查, 对和索信息本次申请进入全国中小 企业股份转让系统挂牌出具本报告.

一、尽职调查情况 五矿证券推荐和索信息挂牌项目小组(以下简称 项目小组 )根据《全国 中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》的要求,对和索信 息进行了尽职调查,了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、 关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等. 项目小组与和索信息董事长、董事、总经理、财务总监、部分员工等进行了 交谈,并听取了公司聘请的北京市君致律师事务所律师、北京兴华会计师事务所 (特殊普通合伙)注册会计师的意见;

查阅了《公司章程》、 三会 即股东大 会、董事会、监事会会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计 报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等;

了解了公司的生产经营状况、 内控制度、规范运作情况和发展计划.通过上述尽职调查,项目小组出具了《广 州和索信息科技股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查 报告》.

二、公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的挂牌 条件

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(一)公司依法设立且存续满二年

2010 年5月6日,有限公司取得注册号

440126000086180 的企业法人营业 执照,广州市和索信息科技有限公司正式设立.2016 年8月21 日,公司召开 创立大会暨第一次临时股东大会.2016 年10 月11 日,公司取得了广东省广州 市工商行政管理局颁发的统一社会信用代码为 91440113554431056B 的企业法 人营业执照,股份公司正式设立.公司整体变更经历了审计、评估、验资程序, 变更后的营业执照、公司章程、工商登记资料齐全.整体变更未改变历史成本 计价原则,有限公司以改制基准日经审计的净资产额折股,折合股本总额不高 于公司净资产,经营业绩可自有限公司成立之日起连续计算,符合存续满两年 的要求. 公司的设立取得了依照法律规定所应得到的文件,历次出资均经过验资程 序,并办理了工商变更登记,公司设立及存续合法合规.报告期内,公司实际控 制人由曹明江和陈卫忠变更为陈卫忠、主营业务未发生重大变化. 因此,项目小组认为公司满足 依法设立且存续满二年 的要求.