PDF《新招募说明书》

3 个月的 期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天 公历日 中创

400 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019 年第

1 号)

8 月 公历月 工作日 深圳证券交易所的正常交易日 开放日 申购赎回代理券商办理本基金份额申购、 赎回等业务的工作日 T 日 办理申购、赎回或其他基金业务的申请日 T+n 日自T日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 在本基金募集期内, 销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购 在本基金存续期内,基金投资者根据基金销售网点规定的手 续,向基金管理人购买基金份额的行为. 赎回 在本基金存续期内,基金投资者根据基金销售网点规定的手 续,申请将其持有的本基金基金份额兑换为《基金合同》约定 的对价资产 申购赎回清单 由基金管理人编制的用以公告申购对价、 赎回对价等信息的文 件 申购对价 投资者申购基金份额时,按《基金合同》和《招募说明书》规 定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 赎回对价 基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人按《基金合同》 和 《招募说明书》 规定应交付给赎回人的组合证券、 现金替代、 现金差额及其他对价 标的指数 深圳证券交易所、深圳证券信息有限公司编制并发布的中创

400 指数及其未来可能发生的变更 组合证券 本基金标的指数所包含的全部或部分证券 完全复制法 一种构建跟踪指数的投资组合的方法. 通过购买标的指数中的 所有成份证券, 并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确 定购买的比例,以达到复制指数的目的 最小申购赎回单位 本基金申购份额、赎回份额的最低数量,投资者申购或赎回的 基金份额应为最小申购赎回单位的整数倍 现金替代 申购或赎回过程中,投资者按《基金合同》和《招募说明书》 的规定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 中创

400 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019 年第

1 号)

9 现金差额 最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申 购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差;

投资者申购或 赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对 应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 预估现金部分 由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金 差额预估值,预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额参考净值 深圳证券交易所在交易时间内根据申购赎回清单中的组合证 券的实时市值并加计含预估现金部分所计算发布的基金份额 参考净值,简称 IOPV 指令 基金管理人在管理基金资产时, 向基金托管人发出的资金划拨 及实物券调拨等指令 收益评价日 基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之 日 基金净值增长率 收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之 比减去

1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份 额折算日为初始日重新计算) 标的指数同期增长率 收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘 值之比减去

1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算,则以基 金份额折算日为初始日重新计算) 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、 银行存款本息和本基金应 收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位 基金份额的价值 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净值的过程 流动性受限 产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等........