PDF《辽宁红阳能源投资股份有限公司对》

股票简称: 红阳能源 股票代码:600758 公告编号: 临2015-034 辽宁红阳能源投资股份有限公司对 《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知 书》回复的公告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏.

辽宁红阳能源投资股份有限公司(以下简称 公司 )于2015 年6月26 日 收到中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )出具的《中国证监会 行政许可项目审查二次反馈意见通知书》 (150574 号) . 公司及相关中介机构按照中国证监会的要求, 对反馈意见中提出的相关问题 做出了出面说明和解释,具体回复内容详见附件部分. 公司本次重大资产重组事项尚需获得中国证监会核准, 公司董事会将根据中 国证监会审批的进展情况,及时履行信息披露义务.上述事项能否获得中国证监 会核准仍存在不确定性,公司董事会提醒广大投资者注意投资风险. 特此公告. 附: 辽宁红阳能源投资股份有限公司对《中国证监会行政许可项目审查二次 反馈意见通知书(150574 号) 》的回复 辽宁红阳能源投资股份有限公司 董事会

2015 年7月14 日 辽宁红阳能源投资股份有限公司 重大资产重组二次反馈意见的回复

2 附件: 辽宁红阳能源投资股份有限公司 对《中国证监会行政许可项目审查二次反馈 意见通知书(150574 号) 》的回复 独立财务顾问 (深圳市 福田区 益田路 江苏大厦 38-45 楼) 二一五年七月 辽宁红阳能源投资股份有限公司 重大资产重组二次反馈意见的回复

1 辽宁红阳能源投资股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 之二次反馈意见的回复 中国证券监督管理委员会: 贵会《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》 (150574 号)已 收悉,本公司会同招商证券股份有限公司(以下简称 独立财务顾问 或 招商 证券 )以及北京安杰律师事务所(以下简称 律师 ) 、信永中和会计师事务所 (特殊普通合伙) (以下简称 会计师 )、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)、 北京中天和资产评估有限公司(以下简称 资产评估机构 ) 、辽宁环宇矿业咨询 有限公司(以下简称 采矿权评估机构 )及辽宁隆丰土地房地产与资产评估有 限公司(以下简称 土地评估机构 )等中介机构,对贵会反馈意见中提出的问 题进行了认真的调查、取证、回复,补充了有关资料,并对重组报告书及部分申 报文件的相关章节进行了修改和补充(修改和补充部分已用楷体加粗的字体标 明) . 现就贵会本次反馈意见中提出的问题回复如下,请予审核(以下回答顺序与 贵会反馈意见中的问题顺序相同) . 辽宁红阳能源投资股份有限公司 重大资产重组二次反馈意见的回复

2 释义上市公司、红阳能 源、本公司 指 辽宁红阳能源投资股份有限公司,股票代码

600758 沈阳焦煤、 标的公司 指 沈阳焦煤股份有限公司,本次重组收购标的 交易对方、 资产出售 方指沈阳煤业(集团)有限责任公司、中国信达资产管理股份有限 公司、西藏山南锦天投资合伙企业(有限合伙) 、西藏山南锦 瑞投资合伙企业(有限合伙)以及西藏山南锦强投资合伙企业 (有限合伙) 报告书、 重组报告书 指 辽宁红阳能源投资股份有限公司发行股份及支付现金购买资 产并募集配套资金暨关联交易报告书(修订稿) 本反馈意见回复 指 辽宁红阳能源投资股份有限公司对 《中国证监会行政许可项目 审查二次反馈意见通知书(150574 号) 》的回复 本次重组、 本次交易 指 辽宁红阳能源投资股份有限公司以发行股份方式购买交易对 方所持有的沈阳焦煤股份有限公司 99.99%的股权, 灯塔市红阳 热电有限公司以现金方式购买沈阳煤业(集团)有限责任公司 所持有的沈阳焦煤 0.01%股权, 并募集不超过本次交易总额 25% 的配套资金 沈煤集团 指 沈阳煤业(集团)有限责任公司,本次交易的交易对方之一 中国信达 指 中国信达资产管理股份有限公司,本次交易的交易对方之一 锦天投资 指 西藏山南锦天投资合伙企业(有限合伙) ,本次交易的交易对 方之一 锦瑞投资 指 西藏山南锦瑞投资合伙企业(有限合伙) ,本次交易的交易对 方之一 锦强投资 指 西藏山南锦强投资合伙企业(有限合伙) ,本次交易的交易对 方之一 中信锦绣 指 中信锦绣资本管理有限责任公司,锦天投资、锦瑞投资与锦强 投资的普通合伙人,负责上述三家企业的运营管理 林盛煤矿 指 沈阳焦煤下属的林盛煤矿,本次重组标的资产组成部分 红阳二矿 指 沈阳焦煤下属的红阳二矿,本次重组标的资产组成部分 红阳三矿 指 沈阳焦煤下属的红阳三矿,本次重组标的资产组成部分 西马煤矿 指 沈阳焦煤下属的西马煤矿,本次重组标的资产组成部分 蒙西煤业 指 呼伦贝尔蒙西煤业有限公司,沈阳焦煤全资子公司 蒙西一井 指 呼伦贝尔蒙西煤业有限公司下属的煤矿,本次重组标的资产组 辽宁红阳能源投资股份有限公司 重大资产重组二次反馈意见的回复