PDF《温州银行股份有限公司基本情况介绍》

2 温州市名城建设投资集团有限公司 徐孟鹤

3 温州市财务开发有限公司 徐武敦

4 新明集团有限公司 陈承守

2、辅导机构 名称: 中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外大街

1 号国贸大厦

2 座27 层及

28 层 法定代表人: 毕明建 联系人: 陈宛 联系

电话: 010-6505

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3、参与本次辅导工作的其他中介机构 除中金公司外,参与本次辅导工作的其他中介机构包括立信会计师事务所(特殊 普通合伙)(以下简称 立信 )和大成律师事务所(以下简称 大成律师 ).

(二)辅导目的 中金公司对温州银行进行辅导的总体目的是:促使温州银行建立良好的公司治理 结构,形成独立运营和持续发展的能力,使公司的董事、监事、高级管理人员、实际 控制人及持股 5%以上股东(或其代表)全面掌握股票发行上市有关法律法规、证券市 场规范运作和信息披露和履行承诺的要求,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识 和法制意识,具备进入证券市场的基本条件.

(三)辅导内容 根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律 法规及规章制度的规定,本次辅导的内容主要包括: (1)核查温州银行在设立、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效,产权关系是否明晰,股权结构是否符合有关规定. (2)督促温州银行实现独立运营,做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整, 主营业务突出,形成核心竞争力. (3)督促温州银行按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理结构, 促使辅导对象增强法制观念和诚信意识. (4)组织温州银行董事、监事、高级管理人员实际控制人及持股 5%以上股东 (或其代表)进行法规知识学习与培训,确信其理解发行上市有关法律、法规和规则, 理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务. (5)督促温州银行股东大会、董事会、监事会等组织机构规范运行,帮助温州银 行完善股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、各专业委员会议事规 则以及有关工作制度. (6)与会计师共同协助温州银行建立、健全和完善财务会计制度. (7)协助温州银行建立和完善规范的内部决策制度和内部控制制度,形成有效的 财务、投资以及内部约束和激励制度. (8)督促温州银行规范与主要股东以及其他关联方的关联关系. (9)辅导温州银行形成明确的业务发展规划. 在实际辅导过程中,辅导机构将根据辅导的进度及监管部门的要求对以上内容进 行适当调整.

(四)辅导方法 辅导机构将协调立信、大成律师协助辅导人员对温州银行进行辅导. 辅导的主要工作方式有 组织自学、集中培训、问题诊断与专业咨询、中介机构 协调会、个别答疑、公司治理自查和整改、督促整改 等.

1、组织自学 为了使辅导工作能贯彻到辅导对象的日常工作中,同时又不影响辅导对象正常的 工作安排,辅导机构将提供系统的辅导材料,并发放到每个辅导对象手中, 组织辅导 对象利用空闲时间进行自学.

2、集中培训与考试 为使辅导对象系统掌握《公司法》、《证券法》、证券交易所上市规则及其他有 关证券方面的法律、法规、政策,尽快熟悉发行上市及规范运作的一整套工作程序和 政策规定、建立健全公司财务会计制度和完善的法人治理结构,辅导机构将协调其他 中介机构对辅导对象进行全面的集中辅导学习.