PDF《温州银行股份有限公司基本情况介绍》

1、督促温州银行解决运作过程中尚未规范的问题;

2、进行辅导总结,协助温州银行开展首次公开发行股票的准备工作.

三、辅导实施要求

(一)对辅导机构的要求

1、为本次辅导配备合格的辅导人员,编制辅导计划.

2、向温州银行明确告知中国证监会和贵局关于辅导的相关要求.

3、建立 辅导工作底稿制度 ,将辅导工作中的重要情况及有关资料汇总, 存 档备查,辅导工作底稿的存档时间不少于

10 年.

4、辅导期内,督促温州银行按照中国证监会的有关规定进行信息披露.

5、辅导期满后,向贵局报送《辅导工作总结报告》.

6、辅导期满后,向贵局提出申请,对温州银行的改制、规范情况及辅导内容、辅 导效果进行评估调查,并在贵局出具 辅导监管意见 之前,协助温州银行做好评估 工作.

7、在辅导工作结束至保荐机构推荐之间,仍将持续关注温州银行的重大变化,对 发生的与《辅导工作总结报告》不一致的重大事项,及时向贵局报告.

(二)对温州银行的要求

1、配合辅导机构的辅导工作,并按照《公司法》、《证券法》等有关政策法规的 要求规范运作.

2、及时向辅导机构提供辅导工作所需的文件、资料、证明,并保证该文件资料的 真实性、准确性和完整性.

3、应为辅导机构提供必要的人、财、物方面的条件和组织保证,以使辅导工作顺 利进行.

4、按照要求允许辅导机构指定的辅导人员查阅有关资料并列席董事会、股东大会 等有关会议.

5、对辅导机构提出的问题,温州银行要组织人员认真研究整改方案,按要求完成 整改.

四、预计申请辅导验收及向中国证监会申报发行材料的时间 中金公司预计申请对温州银行进行辅导验收的时间为

2018 年4月,预计向中国证 监会报送首次公开发行股票申请文件的时间为

2018 年4月.

五、辅导涉及的法律法规

1、《中华人民共和国公司法》

2、《中华人民共和国证券法》

3、《中华人民共和国会计法》

4、《中华人民共和国刑法》

5、《企业会计准则》

6、《上市公司治理准则》

7、《上市公司章程指引(2016 年修订)》

8、《上海证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》

9、《首次公开发行股票并上市管理办法》

10、《上市公司证券发行管理办法》

11、《上市公司股东大会规则(2016 年修订)》

12、《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》

13、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》

14、《关于上市公司........