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第一创业证券股份有限公司 关于广州飞瑞敖电子科技股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见回复 推荐主办券商 二零一六年十一月 第一创业证券股份有限公司 关于广州飞瑞敖电子科技股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限公司: 我公司于

2016 年11 月9日收到 《关于广州飞瑞敖电子科技股份有限公司挂 牌申请文件的第一次反馈意见》.

根据相关要求,我公司会同广州飞瑞敖电子科 技股份有限公司、大华会计师事务所(特殊普通合伙)、广东华商律师事务所对 贵司提出的反馈意见中的问题进行了落实, 并对公司申请文件有关内容进行了必 要的修改、补充说明或解释.现将具体情况汇报如下: 本回复中所涉及的简称若无特别说明,与公开转让说明书一致.

3 目录

一、公司特殊问题

4

1、关于资质

4

2、关于关联方

9

3、关于公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员诚信情况

21

4、关于股权清晰性和设立合规性

23

5、关于公司曾在广州股权交易中心挂牌

27

6、关于外协

29

7、关于销售方式

33

8、关于营业外支出

48

9、关于无形资产出资

50

10、关于政府补助

61

11、关于投资理财.68

12、关于挂牌条件和负面清单问题

73

二、申报文件的相关问题

75 4

一、公司特殊问题

1、关于资质 请主办券商、律师结合公司业务及所服务行业特点核查公司的以下事项并 发表明确意见:(1)公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许 经营权;

公司销售的产品是否已取得相关资质认证;

公司是否需要取得排污许 可证;

对公司资质齐备性、相关业务的合法合规性发表意见;

(2)是否存在超 越资质、范围经营的情况,是否存在相应的法律风险,公司的风险控制和规范 措施,是否构成重大违法行为;

(3)是否存在无法续期的风险,对公司持续经 营的影响. 主办券商回复: (1)公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权;

公 司销售的产品是否已取得相关资质认证;

公司是否需要取得排污许可证;

对公 司资质齐备性、相关业务的合法合规性发表意见;

一、核查过程和事实依据 主办券商通过对公司管理层进行访谈,查阅公司现行有效的《公司章程》、 《营业执照》及相关业务资质文件,了解公司具体主营业务,生产经营所需资质 等情况,核查公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证公司销售的产 品是否已取得相关资质认证、 公司是否需要取得排污许可证及其齐备性、合法合 规性情况.

二、分析过程 根据公司的营业执照及工商登记信息,公司的经营范围为: 电子、通信与 自动控制技术研究、开发;

软件开发;

信息系统集成服务;

信息技术咨询服务;

数据处理和存储服务;

集成电路设计;

计算机批发;

计算机零配件批发;

软件批

5 发;

办公设备耗材批发;

通讯设备及配套设备批发;

通讯终端设备批发;

办公设 备批发;

电子元器件批发;

电子产品批发;

安全技术防范产品批发;

计算机零售;

计算机零配件零售;