PDF《发行人声明》

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九、 债券托管人 法定名称:中央国债登记结算有限责任公司 办公地址:北京市西城区金融大街10号 法定代表人:水汝庆 联系人:田鹏

6 联系

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第一章 释义

1

第二章 债券清偿顺序说明及风险提示.4

第三章 本期债券情况

8

第四章 发行人基本情况

11

第五章 发行人历史财务数据和指标.27

第六章 发行人财务结果的分析.34

第七章 本期债券募集资金的使用及历史债券发行情况.45

第八章 发行人与控股股东、子公司及其它投资者的投资关系.46

第九章 发行人董事会及高级管理人员情况.49

第十章 本期债券承销和发行方式.56 第十一章 律师对本期债券发行的法律意见.58 第十二章 本期债券发行的有关机构.59 第十三章 备查文件

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第一章 释义 本发行公告中,除文义另有所指,下列简称或词汇具有以下涵义: 发行人/兰州银行/公司 /本行 指 兰州银行股份有限公司 绿色金融债券 指 金融机构法人为支持环境改善、应对气候变化的 绿色项目提供资金支持,依法发行的、按约定还 本付息的有价证券 本期债券 指 发行总额为不超过人民币

20 亿元的

2019 年兰州 银行股份有限公司绿色金融债券(第一期) 本期债券发行/本次发 行指总额不超过人民币

20 亿元的

2019 年兰州银行股 份有限公司绿色金融债券(第一期) 的发行 联席主承销商 指 中信证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司 簿记管理人 指 制定簿记建档程序及负责实际簿记建档操作者, 指中信证券股份有限公司 簿记建档 指 由簿记管理人记录投资者认购数量和债券利率 水平的意愿的程序 承销商 指 负责承销本期债券的一家、或多家、或所有机构 (根据上下文确定) 承销团 指 联席主承销商为本期债券发行根据承销团协议 组织的、由联席主承销商和其他承销团成员组成 的承销团队 承销团协议 指 承销商为承销本期债券签订的 《2016 年兰州银行 股份有限公司绿色金融债券承销团协议》 募集说明书 指 兰州银行股份有限公司为向投资者披露本期债 券发行相关信息而编写的《2019年兰州银行股份 有限公司绿色金融债券(第一期)募集说明书》

2 发行公告 指 兰州银行股份有限公司为发行本期债券而根据 有关法律法规制定的 《2019 年兰州银行股份有限 公司绿色金融债券(第一期)发行公告》 发行文件 指 在本期债券发行过程中必需的文件、材料或其他 资料及其所有修改和补充文件(包括但不限于募 集说明书、发行公告) 兰州银行章程/公司章 程指《兰州银行股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《商业银行法》 指 《中华人民共和国商业银行法》 《中国人民银行法》 指 《中华人民共和国中国人民银行法》 《银行业监督管理法》 指 《中华人民共和国银行业监督管理法》 《金融债券管理办法》 指 《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》 三个办法一个指引 指 银监会颁布的《流动资金贷款管理暂行办法》、 《个人贷款管理暂行办法》、《固定资产贷款管 理暂行办法》和《项目融资业务指引》 资本充足率 指 商业银行根据《商业银行资本管理办法(试行)》 计量的资本对风险加权资产的比率 一级资本充足率 指 商业银行根据《商业银行资本管理办法(试行)》 计量的一级资本与风险加权资产之间的比率 核心一级资本充足率 指 商业银行根据《商业银行资本管理办法(试行)》 计量的核心一级资本与风险加权资产之间的比 率 不良贷款 指 在中国人民银行《贷款风险分类指导原则》生效 后按照贷款质量五级分类对贷款进行分类时的 次级 、 可疑 和 损失 类贷款 存款准备金 指 金融机构按照存款的规定比例向中国人民银行 缴存的用于保证客户提取存款和资金结算需要 而准备的资金 央行/人民银行 指 中国人民银行