PDF《哈药集团股份有限公司 董事会审计委员会 2018 年度履职报告》

1 哈药集团股份有限公司 董事会审计委员会

2018 年度履职报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等 有关法律法规及《公司章程》 、 《公司董事会审计委员会工作制度》的 有关规定和要求, 作为哈药集团股份有限公司现任董事会审计委员会 成员,现就

2018 年度工作情况向董事会作如下报告:

一、董事会审计委员会基本情况 董事会审计委员会由独立董事刘伟雄先生、 独立董事孟繁旭先生 和公司董事、副总经理、董事会秘书孟晓东先生组成,主任委员由具 有专业会计资格的独立董事刘伟雄先生担任,具体个人情况如下: 刘伟雄先生,1974 年出生,本科学历,中国注册会计师,曾 任西藏珠峰资源股份有限公司副总裁,上海海成资源(集团)有 限公司董事长助理, 西部矿业股份有限公司和西部矿业集团有限 公司历任总裁助理、副总裁,现任西藏百悦矿业有限公司副总经 理,本公司独立董事.

孟繁旭先生,1963 年出生,大学本科学历,一级律师.现任本 公司独立董事,黑龙江孟繁旭律师事务所主任,黑龙江省律师协 会会长,黑龙江省人大常务委员会司法咨询委员会委员,黑龙江 省工商联常委,黑龙江省人民检察院专家委员,哈尔滨市法学会

2 副会长,哈尔滨市经济仲裁委员会仲裁员,哈尔滨元申广电网络 有限公司独立董事,阳光农业相互保险公司独立董事,本公司独 立董事. 孟晓东先生,1972 年出生,工商管理硕士,高级会计师.曾任 本公司财务部部长、证券部部长、三精制药董事,哈药集团有限 公司董事,现任本公司董事、副总经理、董事会秘书,人民同泰 副董事长.

二、2018 年度董事会审计委员会会议召开情况 报告期内,董事会审计委员会共召开会议

4 次,委员本着勤勉 尽责的原则,认真履行职责,亲自出席会议,积极对相关议题发表专 业意见.具体如下:

(一)

2018 年2月7日召开了审计委员会

2018 年度第一次会议, 审议通过了《公司

2017 年度财务会计报告》 、 《关于会计师事务 所2017 年度审计工作的总结报告及续聘会计师事务所的议案》 、 《2017 年度内部控制评价报告》 、 《2017 年度内部控制审计报告》 .

(二)2018 年4月12 日召开了审计委员会

2018 年度第二次会 议,审议通过了《公司

2018 年第一季度财务会计报告》 .

(三)2018 年8月19 日召开了审计委员会

2018 年度第三次会 议,审议通过了《公司

2018 年半年度财务会计报告》 .

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(四)2018 年11 月6日召开了审计委员会

2018 年度第四次会 议,审议通过了《公司

2018 年第三季度报告》 .

三、董事会审计委员会履职情况

(一)监督及评估外部审计机构工作

1、评估外部审计机构的独立性和专业性 通过直接接触以及调查和评估,董事会审计委员会认为,为公司 提供

2017 年度审计服务的北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 审计人员业务素质良好,恪尽职守,能够严格按照审计程序办事,做 到事实清楚、定性准确、处理适当、评价适度,所做综合分析比较透 彻,具备审计所需要的专业胜任能力.

2、报告期初,向董事会提出续聘外部审计机构的建议 鉴于北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)在2017 年的审计 工作中,独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业 务,且该所在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规 定,董事会审计委员会一致决定续聘北京兴华会计师事务所(特殊普 通合伙)为公司提供