PDF《哈药集团股份有限公司 董事会审计委员会 2018 年度履职报告》

2018 年的审计服务,包括财务报告审计和内部 控制审计.

(二)指导内部审计工作 报告期内,董事会审计委员会认真审阅了公司

2017 年度内部审

4 计工作报告及

2018 年内部审计工作计划,督促公司内部审计机构认 真落实审计计划,对内部审计出现的问题提出了指导性意见,提高了 内部审计工作效率.

(三)审阅公司财务报告并对其发表意见 董事会审计委员会在公司年度财务报告审计会计师事务所进场 前,认真审阅了公司编制的

2017 年度财务报表,并提出审阅意见. 在注册会计师现场审计期间,与年审注册会计师进行了充分的沟通, 再次审阅财务报表,并同意将审计报告提交董事会审议.同时,董事 会审计委员会重点审核了公司的财务信息及其披露情况, 审查了公司 的内控制度执行情况. 董事会审计委员会在公司年度财务报告审计过 程中充分发挥了监督作用,维护了审计的独立性.

(四)评估公司内部控制的有效性 报告期内,董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用,积极 推进公司内部控制制度建设, 督促指导公司内部审计机构完成内部控 制自我评价工作, 认真审阅了公司内部控制评价报告及外部审计机构 出具的内部控制审计报告.

(五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟通 报告期内,为更好促使管理层、内部审计部门及相关部门与外部 审计机构进行充分有效的沟通, 董事会审计委员会在充分听取了各方

5 诉求和意见后,积极进行协调,力求达到高效准确的完成相关审计工 作.

四、总体评价 报告期内,董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董 事会审计委员会运作指引》以及《公司董事会审计委员会工作制度》 等相关规定,尽职尽责地履行了职责,在监督及评估外部审计机构工 作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告以及协调内外部审计机构 的沟通和内部控制有效性等方面发挥了应有的作用,保障了年度审计 工作、内部审计和内部控制工作的有效进行,提高了公司财务信息披 露的质量,促进了公司治理结构的进一步完善. 特此报告. 以上报告,请各位董事审议. 哈药集团股份有限公司 董事会审计委员会 二一九年三月十四日 ........