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江西省航宇新材料股份有限公司 并国泰君安证券股份有限公司 关于航宇新材挂牌申请文件第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵司《关于江西省航宇新材料股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》 (以下简 称 反馈意见 )已收悉.

江西省航宇新材料股份有限公司与主办券商国泰君安证券股份有 限公司已会同北京市君泽君(深圳)律师事务所、中汇会计师事务所(特殊普通合伙人), 对反馈意见所提出的有关问题逐项进行落实,并出具如下回复. 说明

一、如无特别说明,本报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的相同.

二、本报告中的字体代表以下含义: ? 黑体: 反馈意见所列问题 ? 宋体: 对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见 ? 楷体加粗: 对公开转让说明书进行补充披露、更新

一、公司特殊问题

1、 (1) 请主办券商、 律师补充核查公司股东是否存在代持或委托持股情形, 是否存在股权潜在纠纷并对公司是否符合 股权明晰 的挂牌条件发表明确意见、 说明核查程序、核查手段、核查结论;

(2)请主办券商、律师补充核查新余市航 宇时代投资管理中心是否存在出资代持情形并发表明确意见、说明核查程序、 核 查手段与核查结论. 1.1 请主办券商、律师补充核查公司股东是否存在代持或委托持股情形,是 否存在股权潜在纠纷并对公司是否符合 股权明晰 的挂牌条件发表明确意见、 说 明核查程序、核查手段、核查结论. 【回复】 : 主办券商及律师通过对公司股东进行访谈并取得了公司股东出具的 《关于股 份不存在代持情形的声明》 、股东出资的银行流水,查阅了公司成立及历次增资 的股东会文件,历次出资的验资报告,查询了中国裁判文书网、被执行人信息查 询系统、地方法院开庭信息、全国企业信息公示系统公示信息查询记录. 公司股东承诺所出资的款项均为自有资金, 不存在借他人资金进行出资以及 委托、信托等代他人持股的情形,亦不存在潜在的股权纠纷.股东出资的银行记 录显示股东出资均来自其个人账户, 相关法院网站无股东之间以及股东与他人存 在股权纠纷的判决、裁定及信息记录. 主办券商及律师认为, 公司股东不存在代持或委托持股情形, 不存在股权潜 在纠纷,公司股权结构明晰,符合挂牌条件. 1.2 请主办券商、律师补充核查新余市航宇时代投资管理中心是否存在出资 代持情形并发表明确意见、说明核查程序、核查手段与核查结论. 【回复】 : 主办券商及律师通过对新余市航宇时代投资管理中心 (有限合伙)的合伙人 进行访谈, 查询了中国裁判文书网、 被执行人信息查询系统、 地方法院开庭信息、 全国企业信息公示系统公示信息查询记录、 合伙人出资的银行进账单,全体合伙 人出具了出资不存在代持的承诺. 各合伙人承诺其均以自有资金实际出资,新余市航宇时代投资管理中心 (有 限合伙)的财产份额均由其真实持有,不存在权属争议及潜在纠纷,不存在通过 协议、信托或任何其他方式代他人持有出资的情形.合伙人出资的银行进账单显 示合伙人出资均来自其个人账户. 相关法院网站无合伙人之间以及合伙人与他人 存在出资纠纷的判决、裁定及信息记录. 主办券商及律师认为,新余市航宇时代投资管理中心(有限合伙)不存在出 资代持情形.