PDF《深交所与中国结算基金盘后业务》

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业务表示基金盘后业务份额变更,具体请参见之前发 布的《关于基金盘后业务券商股份调账接口的通知》 .

6 测试时间安排和数据传送时点 6.1 测试时间安排 本次测试用一天的时间(实际测试日期为

3 月20 日,周六)完成一个交易日 (模拟交易日期为

3 月22 日周一)的测试. 注意:本次测试,不涉及场外及场内基金申赎交易申报和二级市场买卖,不涉 及模拟资金交收.测试过程中交易系统不启动,不接受委托,不产生成交,不发 送行情数据. 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 第3页基金盘后业务全网测试方案

2010 年3月制 6.2 测试数据传送时点 下表包含了券商、基金管理人和本公司在整个测试过程中的数据交换内容和时点. 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 第4页基金盘后业务全网测试方案

2010 年3月制 操作时点 模拟时点 代理人(券商) 中国结算总部 中国结算深圳分公司 基金管理人 3月20日之前

3 月20 日之前,请提前 与深圳证券通信有限公 司联系,事先做好网络 连通性配置和 FDEP 的 配置工作.

3 月20 日之前,请提前 与深圳证券通信有限公 司联系,事先做好网络 连通性配置和 FDEP 的 配置工作.

3 月20 日8:30~9:00

3 月22 日8:00 之前 通过 FDEP 文件传输系 统发送基金信息给中国 结算总部实时系统. 9:30 8:30 通过 FDEP 文件传输系 统接收基金行情. 通过 FDEP 文件传输系 统发送基金行情. 9:30~14:00 9:30~15:00 通过 FDEP 消息传输系 统发送拆分和合并等消 息指令. 通过 FDEP 消息传输系 统返回预确认结果. 14:00~ 14:30 15:00~ 16:00 生成当日交易申请汇总 文件,发送给中国结算 深圳分公司. 接收总部文件,进行处 理,并返回处理结果. 16:00 18:00 接收中国结算深圳分公 司返回的过户处理结果 并进行处理. 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 第5页基金盘后业务全网测试方案

2010 年3月制 通过 FDEP 文件传输系 统接收实时系统的当日 回报文件. 通过双向通信系统接收 中国结算深圳分公司结 算数据. 将回报文件通过 FDEP 文件传输系统发送给代 理人(券商) . 通过双向通信系统向代 理人(券商)发送SJSGF.DBF、SJSDZ.DBF 等结算数据. 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 第6页基金盘后业务全网测试方案

2010 年3月制

7 测试基础数据 考虑到本次测试业务的特殊性及要求,本次测试根据券商场外基金销售人代 码,模拟生成相应的股东账户及初始份额持有数据.请各参测方在各自系统中按 以下规则自行生成相关数据. A. 券商代码及名称 序号 券商编码 券商名称

601 国泰君安证券股份有限公司

602 中信建投

603 国信证券有限责任公司

604 招商证券

605 广发证券

606 中信证券

607 银河证券公司

608 海通证券公司

609 华泰联合证券

610 申银万国证券公司

613 兴业证券公司

614 长江证券公司

615 安信证券

616 西南证券

617 金通证券

618 湘财证券

619 万联证券

620 民生证券

621 国元证券

622 渤海证券

624 华泰证券

625 山西证券

626 万通证券

627 东兴证券

628 东吴证券

629 信达证券

631 东方证券

633 方正证券

634 长城证券

635 光大证券

636 广州证券公司

638 东北证券