PDF《深交所与中国结算基金盘后业务》

4005 销售商代码无效

4006 席位代码/托管单元无效或非法

4007 申请金额或数量无效

4008 分拆合并比例错误

4009 基金暂停该业务

4010 业务类型无效

4011 证券账户无效

4012 具有相同非空配对号码的记录的证券账户不同

4013 交易日期非法

4014 流水号无效

4015 数据发送日期无效

4016 沪深标志非法

4017 内部稽核失败

4018 冻结序号非法或不存在

4099 销售人已撤单 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 第10 页 基金盘后业务全网测试方案

2010 年3月制

4128 基金盘后业务系统故障

4129 基金盘后业务系统未启动

4130 报文转换内部错误

4132 报文转换错误:没有任何交易数据

4133 报文转换错误:字符位数超长

4134 报文转换错误:数字字段小数位超长

4135 报文转换错误:数字字段整数位溢出

4136 报文转换错误:数据转换其他格式错误

4137 报文转换错误:无效的数字字符

4138 销售商代码与发送方代码不一致

4139 系统序号表确认序号不存在

4140 交易处理内部错误

4141 交易时间未到或已过

4142 无效的发送方代码

4143 报文校验和不匹配

4144 无效的报文校验和

4145 报文体长度与实际长度不匹配

4146 无效的报文类型

4147 无效的报文体长度

4148 无效的起始串

4149 非法接入者

4150 重发的交易

4151 基金净值未到达

4152 基金禁止拆分

4153 基金未成立

4154 基金禁止合并

4155 取扩展参数失败

4156 获取标志文件传入参数无效

4157 无相关通讯机信息

4159 交易流水号已满/不可用

4160 撤单对应的申请数据不存在

4161 失败的申请不能撤单

4162 申请尚未受理,不允许撤单

4163 申请已处理完成,不允许撤单

4164 申请二次处理中,不允许撤单

4165 只能对非撤单业务进行撤单处理

4166 接收接口文件出错

4167 导入接口文件出错

4168 结算结果与结算业务不一致

4169 确认份额/金额大于申请份额/金额

4170 传入的申请流水号不存在

4171 无确认结果数据

4172 无申请数据 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 第11 页 基金盘后业务全网测试方案

2010 年3月制 附件 2: 《基金盘后业务第一次全网测试反馈表》 填表日期: 参与人名称: 参与人编码:

一、测试情况说明

1、选择参测角色: (可多选) 管理人 直销 券商

二、测试问题详细记录

1、

2、

3、

三、外购软件说明(软件名:版本号:开发商名称)

1、 : :

2、 : : 测试联系人 联系电话 E-MAIL (业务) (技术) 注:此表由参测人填写,在所选项目的 打 √ . 注:填好后请传真到

010 C 58598907,或者发送邮件至 [email protected]. ........