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国元证券股份有限公司2017 年年度报告(国元证券 000728) 二一八年三月 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开 铭先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整. 本报告经公司第八届董事会第十六次会议审议通过,会议应到董事

11 名,实到董事

11 名.没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证 或存在异议. 公司经本次 董事 会审 议通 过的 利润 分配 预案 为:以2017 年12 月31 日 总股本 3,365,447,047 股为基数,向全体股东每

10 股派发现金红利人民币 1.50 元(含税) ,合计派 发现金人民币 504,817,057.05 元(含税) .本预案尚需提交公司

2017 年度股东大会审议. 本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出具了标准 无保留意见的审计报告. 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺, 敬请投资者注意投资风险.

2017 年年度报告 目录

第一节 释义和重大风险提示.1

第二节 公司简介和主要财务指标.2

第三节 公司业务概要.22

第四节 经营情况讨论与分析.26

第五节 重要事项.67

第六节 股本变动及股东情况.89

第七节 优先股相关情况.96

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.97

第九节 公司治理.109

第十节 公司债券相关情况.126 第十一节 财务报告.137 第十二节 备查文件目录.283

2017 年年度报告

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第一节 释义和重大风险提示

一、释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 国元证券股份有限公司 国元集团 指 安徽国元控股(集团)有限责任公司 国元信托 指 安徽国元信托有限责任公司 国元国际 指 国元国际控股有限公司 国元股权 指 国元股权投资有限公司 国元期货 指 国元期货有限公司 国元创新 指 国元创新投资有限公司 安徽省股交中心 指 安徽省股权托管交易中心有限责任公司 安徽省股权服务集团 指 安徽省股权服务集团有限责任公司 长盛基金 指 长盛基金管理有限公司 安元基金 指 安徽安元投资基金有限公司 安元基金管理公司 指 安徽安元投资基金管理有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

二、重大风险提示 公司经营活动面临的具体风险有合规与政策风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作与管理风 险、信息技术风险、创新与行业竞争风险等,公司在本报告

第四节经营情况讨论与分析 中具体分析了 公司可能面对的风险以及公司根据实际情况已经或将要采取的措施,敬请投资者查阅.

2017 年年度报告

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第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息 股票简称 国元证券 股票代码

000728 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国元证券股份有限公司 公司的中文简称 国元证券 公司的外文名称(如有) GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写(如有)GUOYUAN SECURITIES 公司的法定代表人 蔡咏 公司的总裁 俞仕新 注册地址 安徽省合肥市梅山路