PDF《东方花旗证券有限公司》

8、如东方花旗在本次发行工作期间未勤勉尽责,导致东方花旗所 制作、出具的文件对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈 述,或在披露信息时发生重大遗漏,并造成投资者直接经济损失的,在 该等违法事实被认定后,东方花旗将本着积极协商、切实保障投资者特 别是中小投资者利益的原则,自行并督促发行人及其他过错方一并对投 资者直接遭受的、可测算的经济损失,选择与投资者和解、通过第三方 与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式进行赔偿.

9、自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施.

三、对本次证券发行的推荐意见

(一)推荐结论 本保荐机构经充分尽职调查、审慎核查,认为浙江每日互动网络科 技股份有限公司本次公开发行股票履行了法律规定的决策程序,符合 《公司法》 、 《证券法》 、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 、 《证券发行上市保荐业务管理办法》及有关首次公开发行股票的相关法 律、法规、政策、通知中规定的条件,募集资金投向符合国家产业政策 要求,本保荐机构同意向中国证监会保荐浙江每日互动网络科技股份有 限公司申请首次公开发行股票并在创业板上市.

(二)本次发行履行了法定的决策程序 本次发行经浙江每日互动网络科技股份有限公司第一届董事会第 十六次会议和

2017 年第五次临时股东大会审议通过,符合《公司法》 、 3-1-1-7 《证券法》及中国证监会规定的决策程序.

(三)本次发行符合《证券法》第十三条规定的发行条件

1、每日互动具备健全且运行良好的组织机构 发行人根据《公司章程》的有关规定设置了股东大会、董事会、监 事会.股东大会由全体股东组成,是发行人的权力机构;

董事会由

11 名董事组成(其中独立董事

4 名,设董事长

1 名) ,是发行人股东大会 的执行机构及发行人经营管理的决策机构,下设战略委员会、薪酬与考 核委员会、审计委员会和提名委员会;

监事会由

3 名监事组成(其中由 职工代表担任的监事

2 名,设监事会主席

1 名) ,是发行人的监督机构;

发行人董事会依据相关法律、行政法规、规范性文件及发行人章程的规 定聘请了总经理、董事会秘书,根据总经理的提名聘请了副总经理、财 务负责人等高级管理人员;

发行人根据《公司章程》的有关规定设置了 审计部,对董事会审计委员会负责并报告工作. 经核查,发行人具备健全且运营良好的组织机构,具有健全的内部 经营管理机构,独立行使经营管理职权,不存在与控股股东、实际控制 人及其控制的其他企业间机构混同的情形.

2、每日互动具有持续盈利能力,财务状况良好 根据天健会计师事务所 (特殊普通合伙) (以下简称 天健会计师 ) 出具的《审计报告》 ,发行人

2016 年度、2017 年度及

2018 年度归属于 母 公司股 东的净利 润分别 为3,430.03 万元、 14,684.84 万 元和 24,878.66 万元.经本保荐机构核查,发行人具有持续盈利能力,财务 状况良好. 3-1-1-8

3、每日互动最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法 行为 经本保荐机构查证确认,发行人会计基础工作规范,财务报表的编 制符合企业会计准则和相关会计制度的规定,在所有重大方面公允地反 映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量,并由天健会计师出具了 标准无保留意见的《审计报告》 ,并经本保荐机构核查,最近三年及一 期财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为.