PDF《中航动力股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金限售...》

鉴于中 国华融资产管理股份有限公司以其所持西安航空发动机(集团)有限公司8.95% 股权置换中国航空工业集团公司持有的中国南方航空工业(集团)有限公司的等

3 值股权, 因此中国华融资产管理股份有限公司以其通过前述股权置换取得的中国 南方航空工业(集团)有限公司股权认购的公司本次发行的股份,自本次发行结 束之日起三十六个月内不得转让. 中国东方资产管理公司、北京国有资本经营管理中心承诺,其通过公司本次 发行认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让. 宝盈基金管理有限公司、建信基金管理有限责任公司、渤海证券股份有限公 司、诺安基金管理有限公司、北京东富新投投资管理中心(有限合伙)、财通基 金管理有限公司、银华基金管理有限公司、华安未来资产管理(上海)有限公司 通过本次募集配套资金认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让. 截止本公告日,上述限售股持有股东均严格履行了相关承诺.

四、独立财务顾问核查意见 中信建投证券股份有限公司作为公司持续督导的独立财务顾问,根据《中华 人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司重大资产重 组管理办法》等有关规定,对公司发行股份购买资产并募集配套资金限售股份解 除限售上市流通事项进行核查,并出具核查意见如下: 经核查, 中信建投证券就公司本次部分限售股份上市流通事项发表核查意见 如下:

1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规 则》等相关法律法规的规定;

2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售 承诺;

3、截至本核查意见出具日,中航动力关于本次限售股份流通上市的信息披 露真实、准确、完整;

综上,中信建投证券对中航动力本次限售股份上市流通事项无异议.

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五、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股份上市流通数量为278,919,839股,占总股本14.31%.

2、本次限售股份上市流通日期为2015年7月1日.

3、本次限售股份可上市流通情况如下: 序号 股东名称 持有限售股数量 (股) 持有限售股 占公司总股 本比例(%) 本次上市流通 数量(股) 剩余限售股 数量(股)

1 中国华融 资产 管理股份 有限 公司 115,694,390 5.94% 66,875,709 48,818,681

2 北京国有 资本 经营管理中心 32,752,784 1.68% 32,752,784

0 3 华安未来 资产 管理(上海)有 限公司 28,387,241 1.46% 28,387,241

0 4 诺安基金 管理 有限公司 26,264,800 1.35% 26,264,800

0 5 渤海证券 股份 有限公司 25,694,294 1.32% 25,694,294

0 6 财通基金 管理 有限公司 20,220,667 1.04% 20,220,667

0 7 建信基金 管理 有限责任公司 18,745,963 0.96% 18,745,963

0 8 北京东富 新投 投资管理 中心 (有限合伙) 17,761,033 0.91% 17,761,033

0 9 宝盈基金 管理 有限公司 17,384,284 0.89% 17,384,284

0 10 银华基金 管理 有限公司 17,222,820 0.88% 17,222,820

0 11 中国东方 资产 管理公司 7,610,244 0.39% 7,610,244

0 合计 327,738,520 16.82% 278,919,839 48,818,681

六、股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 有限 售条 件的

1、国有法人持有股份 689,821,492 -107,238,737 582,582,755

2、其他境内法人持有股 份172,673,302 -171,681,102 992,200