PDF《黑龙江国中水务股份有限公司》

1 黑龙江国中水务股份有限公司

2016 年第一次临时股东大会 会议资料 二零一六年二月一日

2 目录 第一部分会议议程 第二部分会议议案

2016 年第一次临时股东大会会议须知

3 2016 年第一次临时股东大会议程

4 议案一: 关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及采取措施的 议案.

5 议案二:董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取 填补措施的承诺的议案

12 附件 1: 《董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采 取填补措施的承诺》14

3 2016 年第一次临时股东大会会议须知 各位股东及股东代理人: 为确保公司股东在公司

2016 年第一次临时股东大会 (以下简称 股东大会 ) 期间依法行使股东权利, 保证股东大会的会议秩序和议事效率,依据中国证监会 《上市公司股东大会规则》及本公司《公司章程》 、 《股东大会议事规则》的有关 规定,本公司特通知如下:

一、本公司根据《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司股东大会规则》 、 《公司章 程》及《股东大会议事规则》的规定,认真做好召开股东大会的各项工作.

二、本次股东大会由公司证券事务部负责股东大会的程序安排和会务工作.

三、董事会在股东大会的召开过程中,应当认真履行法定职责,维护股东合 法权益.

四、股东参加股东大会,依法享有公司章程规定的各项权利,并认真履行法 定义务,不得侵犯其他股东的合法权益,不得扰乱大会的正常秩序.

五、每位股东发言主题应与本次股东大会表决事项相关.

六、根据本公司章程,2016 年第一次临时股东大会议案表决以现场投票结 合网络投票的表决方式进行.

七、根据本公司章程,会议将审议的全部议案均为非累积投票议案、特别决 议议案,需经出席会议的有表决权的股东(包括股东代理人)所持股份的三分之 二以上通过.

八、 表决投票统计, 由一至两名股东代理人、 一名监事代表和见证律师参加, 表决结果当场以决议形式公布.

九、 公司董事会聘请通力律师事务所律师出席本次股东大会,并出具法律意 见书.

十、 股东大会结束后, 股东如有任何问题或建议请与本公司证券事务部联系.

5 2016 年第一次临时股东大会议程 时间:2016 年2月1日(星期一)下午 14:30 地点:上海松江区佘天昆路

1515 号上海大众国际会议中心

2 楼南昌厅 参会人员:公司股东及股东代理人 出(列)席人员:公司董事、监事、董事会秘书,公司其他高级管理人员 主持人:董事长尹峻先生 会议议程:

一、主持人宣布出席会议的股东、股东授权代表人数及代表股份数,并宣布 会议开始

二、推选监票人和计票人

三、审议并讨论以下议案: 议案名称 对应附件

1 关于非公开发行股票摊薄即期回报的 风险提示及采取措施的议案

2 董事、高级管理人员关于非公开发行 股票摊薄即期回报采取填补措施的承 诺的议案 附件 1: 《董事、高级管理人员关于非公 开发行股票摊薄即期回报采取填补措施 的承诺》

四、监票人宣布网络及现场投票表决结果

五、见证律师宣读本次股东大会法律意见书

六、主持人宣布会议结束

2016 年第一次临时股东大会资料

5 议案一:关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及采 取措施的议案 各位股东及股东代理人: 根据 《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 (国发[2014]17 号)、 《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的 意见》(国办发[2013]110号)和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期 回报有关事项的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告[2015]31号)要求, 为保障中小投资者利益,公司就本次发行对公司主要财务指标进行了认真分析, 并提出及作出了本次发行完成后摊薄即期回报、公司拟采取的措施及承诺.具体 内容如下: