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3、出水水质超标的风险 在国家排放标准提高后,根据新的标准提质改造需要一定的实施周期,在提质改造完成前,尽管公司 一直采取谨慎运营措施,但仍然存在个别污水厂的个别指标超标的风险,虽然根据协议,公司未违反协议 约定的排放标准条款,但仍存在被环保部门通报或限期整改,甚至行政处罚的风险.

4、公司扩张导致的管理风险 公司目前在全国各地拥有60余家分子公司.本公司已经对各分子公司实行了严格的管理,且在实际执 行中效果良好,但随着分子公司数量增多、销售区域扩大,现有的管理组织架构、人力资源可能会对公司 的发展构成一定的制约,若不能及时提升管理能力并不断完善相关管理制度,仍可能存在管理不到位,导 致内控制度失效的风险.

5、股权收购所带来的管理风险以及业绩承诺不能兑现的风险 根据发展战略,未来将通过股权收购来打造公司产业链以及实现公司价值增长.股权收购后势必会因 企业管理理念与内部控制制度的差异,而给公司带来一定的经营理念同步整合、企业文化融合以及管理渗 透的经营风险;

如果存在业绩承诺,受公司经营管理、行业政策等因素影响,承诺利润与未来实际经营成 果之间可能存在偏差风险.公司将在项目经营决策中切实维护全体股东的利益,利用资源整合及科学管理 决策,保证日常经营决策的可控方向. 公司将密切关注上述可能出现的风险因素的动态变化,公司将在应收账款与现金流管理、资金与成本 管理、制度创新、内部控制等方面加大资源投入,力争与公司发展速度、规模相匹配,进一步降低公司快 速发展带来的相关风险,保持公司持续平稳地快速发展.

三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前

10 名股东持股情况表 单位:股 报告期末普通股股东总数 26,823 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数(如有)

0 前10 名股东持股情况 安徽国祯环保节能科技股份有限公司

2016 年第三季度报告全文

5 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 安徽国祯集团股 份有限公司 境内非国有法人 38.40% 116,776,605 116,776,605 质押 103,785,000 丸红株式会社 境外法人 11.71% 35,624,908 方正富邦基金- 民生银行-平安 信托-平安财富 *汇聚9号单一资 金信托 其他 4.83% 14,675,767 14,675,767 丸红(北京)商 业贸易有限公司 境内非国有法人 3.26% 9,924,981 合肥高新建设投 资集团公司 国有法人 2.12% 6,432,298 中广核财务有限 责任公司 国有法人 1.76% 5,363,237 5,363,237 东海基金-工商 银行-鑫龙

176 号资产管理计划 其他 1.20% 3,638,421 3,638,421 王颖哲 境内自然人 0.50% 1,520,000 1,500,000 质押 1,500,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.32% 980,200 安徽省环境科学 研究院 国有法人 0.31% 955,512 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 丸红株式会社 35,624,908 人民币普通股 35,624,908 丸红(北京)商业贸易有限公司 9,924,981 人民币普通股 9,924,981 合肥高新建设投资集团公司 6,432,298 人民币普通股 6,432,298 中央汇金资产管理有限责任公司 980,200 人民币普通股 980,200 安徽省环境科学研究院 955,512 人民币普通股 955,512 安徽省环境工程评估中心 955,512 人民币普通股 955,512 招商证券股份有限公司 839,959 人民币普通股 839,959 嘉实元丰稳健股票型养老金产品 -中国建设银行股份有限公司 828,800 人民币普通股 828,800 陈宇 645,600 人民币普通股 645,600 安徽国祯环保节能科技股份有限公司