PDF《江西赣能股份有限公司 独立董事 2013 年度述职报告》

1 江西赣能股份有限公司 独立董事

2013 年度述职报告 各位董事: 根据《公司法》 、 《公司章程》 、 《江西赣能股份有限公司独立董事制度》及其 他有关法律法规的规定和要求,作为公司独立董事,我们按时出席了年度内公司 召开的各次董事会会议和股东会会议,并对相关事项发表了独立意见,维护了公 司和全体股东利益.

现就

2013 年度履职情况汇报如下:

一、2013 年度独立董事出席董事会及股东大会的情况

(一)出席董事会会议情况 姓名 召开董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 戴小兵

8 3

5 0

0 李沉浮

8 3

5 0

0 严武

8 3

5 0

0 谢盛纹

8 3

5 0

0 熊海根

8 3

5 0

0 报告期内,公司独立董事未有缺席董事会会议的情况.

(二)出席股东大会会议情况

2013 年,公司共召开

2 次股东大会,即2013 年第一次临时股东大会、2012 年年度股东大会,均有公司独立董事出席会议.

二、对公司相关会议决议事项发表声明和独立意见的情况

(一)2013 年1月18 日公司

2013 年第一次临时董事会会议:

1、对公司关于选举公司第六届董事会候选人员的独立意见;

(二)2013 年2月4日公司第六届董事会第一次会议:

1、对公司聘任高管人员的独立意见;

(三)2013 年3月26 日公司

2013 年第二次临时董事会会议:

1、对公司聘任高管人员的独立意见;

(四)2013 年4月13 日公司第六届董事会第二次会议:

2

1、对公司2012年度利润分配预案的独立意见;

2、对公司2012年度内部控制自我评价的独立意见;

3、对公司与控股股东续签《股权托管协议》的独立意见;

4、对公司申请发行短期融资券的独立意见;

5、对公司2012年度对外担保情况的专项说明及独立意见;

6、对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见;

7、对公司证券投资情况的独立意见;

8、对公司续聘会计师事务所的独立意见.

(五)2013年8月16日公司第六届董事会第三次会议:

1、对公司2013年1-6月份控股股东及其他关联方占用公司资金情况的 专项说明及意见;

2、对公司2013年1-6月份对外担保情况的专项说明及意见.

三、对公司2012年度审计报告审议情况 报告期内, 公司独立董事根据监管部门要求和公司 《独立董事年报工作制度》 的相关规定,勤勉尽责,认真审阅了公司

2012 年度审计工作计划、相关资料及 年报审计机构出具的

2012 年审计报告,先后多次交换意见,并就年报审计机构

2012 年审计工作形成了总结报告,提请董事会和股东大会审议.

四、关于公司2013年证券投资情况的独立意见 公司持有的泰豪科技有限售条件流通股 9,000,000 股.报告期内,公司未处 置上述股权.

2013 年末公司持有交银蓝筹基金,账面价值 231.85 万元,报告期公允价值 变动损益 31.51 万元. 上述证券投资没有违反法律法规和《公司章程》的规定,决策程序合法、合规,资金安全能够得到保障.

五、日常工作情况及为保护社会公众股东合法权益方面所作的工作

2013 年,我们按时出席了各次董事会会议和股东大会会议,认真审核公司 提交的各项会议材料,并利用自己的专业知识做出独立、客观、公正的判断,积 极发表自己的意见与观点, 切实履行独立董事的职责,维护公司和广大投资者的 合法权益.除履行上述职责外,独立董事还对董事、高管履行职责情况、公司信