PDF《宁波博威合金材料股份有限公司关于》

(三)补充披露 公司已根据要求,在本次交易的重组报告书

第八节 管理层讨论与分析 之

五、本次交易对上市公司持续经营能力的影响 之

(一)本次交易对上市 公司的业务构成,盈利能力驱动因素及持续经营能力影响分析 中,对相关内容 进行了补充披露. 1-1-9

二、申请文件显示,2016 年8月,经我会核准,博威合金发行股份及支付 现金购买宁波康奈特国际贸易有限公司 100%的股权.请你公司补充披露:1) 本次交易是否符合上市公司及控股股东、实际控制人在实施前次重组时所作相 关承诺.2)前次重组业绩承诺是否已如期足额履行,实际履行情况是否符合我 会规定及双方约定.3)上市公司及控股股东、实际控制人是否存在未履行的公 开承诺;

如有,对本次交易的影响.4)本次交易上市公司和标的资产是否存在 显著协同效应.请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见.

(一)回复说明

1、本次交易是否符合上市公司及控股股东、实际控制人在实施前次重组时 所作相关承诺 根据公司于

2016 年5月16 日公告的 《宁波博威合金材料股份有限公司发行 股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》 及上市公司及其控 股股东、 实际控制人前次重组时出具的相关承诺函, 并经上市公司及其控股股东、 实际控制人书面确认,上市公司及控股股东、实际控制人在实施前次重组( 前 次重组 指2016 年博威合金发行股份及支付现金购买康奈特 100%股权, 同时向 不超过

10 名特定投资者发行股份募集配套资金的交易;

标的公司 指宁波康奈 特国际贸易有限公司)时所作相关承诺及履行情况具体如下: 前次重组相关承诺 本次交易 是否符合 相关承诺 承诺主体 承诺事项 承诺内容 上市公司、谢识 才(作为 董事) 关于本次交易的信息披露真实性、 准确 性和完整性的承诺

1、本公司/本人为本次交易所提供或者披露的信息真 实、完整、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏,并对本次交易所提供或者披露的信息的真 实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任.

2、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被 中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,不转 让在博威合金拥有权益的股份,并于收到立案稽查通 知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户 未违反承 诺、不影 响本次交 易1-1-10 前次重组相关承诺 本次交易 是否符合 相关承诺 承诺主体 承诺事项 承诺内容 提交公司董事会,由董事会代其向证券交易所和登记 结算公司申请锁定;

未在两个交易日内提交锁定申请 的,授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算 公司报送本公司/本人身份信息和账户信息并申请锁 定;

董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本公 司/本人的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和 登记结算公司直接锁定相关股份.如调查结论发现存 在违法违规情节,本公司/本人承诺锁定股份自愿用于 相关投资者赔偿安排. 博威集团 (作为交 易对方) 关于提供信息的真实性、 准确 性和完整性的承诺

1、 本企业就本次交易所提供的信息真实、 准确和完整, 保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,同 时向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真 实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,副本资 料或复印件与其原始资料或原件一致,所有文件的签 名、印章均是真实的,并就提供信息的真实性、准确 性和完整性承担个别和连带的法律责任.