PDF《发行人律师文件 补充法律》

发行人律师文件 补充法律意见

(四) 甘肃正天合律师事务所 关于兰州庄园牧场股份有限公司 首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并上市的 补充法律意见

(四) 甘肃正天合律师事务所 甘肃省兰州市通渭路

1 号房地产大厦

15 层

电话: (0931)4607222 传真: (0931)8456612 发行人律师文件 补充法律意见

(四) 5-1-4-1 目录

一、发行人本次公开发行股票并上市的批准与授权.

6

二、发行人本次公开发行股票并上市的主体资格.8

三、发行人本次公开发行股票并上市的实质条件.8

四、发行人的设立.8

五、发行人的独立性.14

六、发行人的发起人及现有股东.14

七、发行人的股本及演变.14

八、发行人的业务.16

九、关联交易及同业竞争.17

十、发行人的主要财产.17 十

一、发行人的重大债权债务.27 十

二、发行人的重大资产变化及收购兼并.34 十

三、发行人章程的制定与修改.34 十

四、发行人股东大会、董事会、监事会及规范运作.36 十

五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化.36 十

六、发行人的税务.37 十

七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准.37 十

八、发行人募集资金的运用.37 十

九、发行人业务发展目标.38 二

十、诉讼、仲裁或行政处罚.38 二十

一、发行人《招股说明书》法律风险评价.38 发行人律师文件 补充法律意见

(四) 5-1-4-2 释义在本《补充法律意见

(四) 》中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有 以下特定意义: 公司、本公司、发行人、 股份公司、庄园牧场 指 兰州庄园牧场股份有限公司 庄园乳业、有限公司 指 发行人前身,兰州庄园乳业有限责任公司 庄园投资 指 发行人股东,兰州庄园投资有限公司 福牛投资 指 发行人股东,甘肃福牛投资有限公司 财鼎投资 指 发行人股东,甘肃财鼎投资有限公司 财成投资 指 发行人股东,甘肃财成投资有限公司 重庆富坤 指 发行人股东,重庆富坤创业投资中心(有限合伙) 上海容银 指 发行人股东,上海容银投资有限公司 天津创东方 指 发行人股东,天津创东方富弘股权投资基金合伙企业(有 限合伙) 深圳创东方 指 发行人股东,深圳市创东方富凯投资企业(有限合伙) 天津久丰 指 发行人股东,天津久丰股权投资基金合伙企业 (有限合伙) 华人创新 指 发行人股东,华人创新集团有限公司 太阳雨 指 发行人股东,太阳雨控股集团有限公司 青海湖乳业 指 发行人全资子公司,青海青海湖乳业有限责任公司 青海圣亚 指 发行人全资子公司,青海圣亚高原牧场有限公司 青海圣源 指 发行人全资子公司,青海圣源牧场有限公司 榆中瑞丰 指 发行人全资子公司,榆中瑞丰牧场有限公司 兰州瑞兴 指 发行人全资子公司,兰州瑞兴牧业有限公司 临夏瑞园 指 发行人全资子公司,临夏县瑞园牧场有限公司 临夏瑞安 指 发行人全资子公司,临夏县瑞安牧场有限公司 发行人律师文件 补充法律意见

(四) 5-1-4-3 武威瑞达 指 发行人全资子公司,武威瑞达牧场有限公司 宁夏庄园 指 发行人全资子公司,宁夏庄园牧场有限公司 东方乳业 指 发行人参股公司,西安东方乳业有限公司 多鲜牧业 指 东方乳业全资子公司,陕西多鲜牧业有限公司 九泰数码 指 甘肃九泰数码科技开发有限公司 利拉伐 指 外商独资企业,利拉伐(上海)乳业机械有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 工商局 指 工商行政管理局 香港联交所、联交所 指 香港联合交易所有限公司 保荐人、保荐机构、主承 销商 指 华龙证券股份有限公司 毕马威、审计机构 指 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 国富浩华 指 国富浩华会计师事务所(特殊普通合伙) 发行人律师、正天合、本所指甘肃正天合律师事务所 股东大会 指 发行人股东大会 董事或董事会 指 发行人董事或董事会 监事或监事会 指 发行人监事或监事会 《公司章程》 指 《兰州庄园牧场股份有限公司章程》及其修正案 《公司章程》 (首次公开发 行A股股票并上市后适 用) 指 《兰州庄园牧场股份有限公司章程》 (首次公开发行 A 股 股票并上市后适用) 《法律意见》 指 《甘肃正天合律师事务所关于兰州庄园牧场股份有限公 司首次公开发行人民币普通股(A 股)并上市的法律意见》 发行人律师文件 补充法律意见