PDF《关于河南新封生态环境工程股份有限公司》

关于河南新封生态环境工程股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让 之 推荐报告 主办券商 国融证券股份有限公司 二O一六年四月 河南新封生态环境工程股份有限公司 推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国股份转让系 统公司 )下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称 业务规则 ),河南新封生态环境工程股份有限公司(以下简称 新封生态 或 公司 )就其股份进入全国股份转让系统进行股份公开转让事宜已经召开了 董事会和股东大会, 并通过了相关决议.

公司就其股份进入全国股份转让系统进 行股份公开转让事宜向国融证券股份有限公司(以下简称 国融证券 或 我公 司 )提交了申请.根据全国中小企业股份转让系统公司发布的《业务规则》、 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》(以下简称 调查指引 ),我公司对新封生态的公司业务、公司财务、持续经营能力、公 司治理和合法合规等事项进行了尽职调查, 对新封生态本次申请进入全国股份转 让系统进行股份公开转让出具本报告.

一、对新封生态的尽职调查情况 国融证券推荐河南新封生态环境工程股份有限公司股份公开转让的项目小 组(以下简称 项目小组 )根据《调查指引》的要求,对新封生态进行了现场 尽职调查,了解的主要事项包括基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业 竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等. 项目小组通过与新封生态管理层,包括董事长、总经理、副总经理、财务总 监、董事会秘书及员工进行了交谈;

查阅了公司章程、股东大会、董事会、监事 会会议决议、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、财务会计报告、工商行 政管理部门年度检验文件、纳税凭证、重大业务合同等;

调查了公司的生产经营 状况、内控制度、规范运作情况和发展计划.通过上述尽职调查,项目小组出具 了《河南新封生态环境工程股份有限公司股票公开转让尽职调查报告》,对新封 生态公司业务、财务、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项发表了意见.

二、公司符合《业务规则》规定的挂牌条件 根据项目小组对新封生态的尽职调查情况,我公司认为新封生态符合全国股 份转让系统公司关于进入全国股份转让系统所规定的挂牌条件: 河南新封生态环境工程股份有限公司 推荐报告 1-5-1

(一)河南新封生态环境工程股份有限公司依法设立且存续满两 年 通过对公司依法设立且存续满两年进行专项调查发现,公司成立于

2000 年10 月24 日,并于

2016 年01 月12 日将有限公司整体变更为股份公司.现新封 生态的注册资本为 5,348 万元. 股份公司整体变更符合规定,依法设立且存续满两年的条件.

(二)公司业务明确,具有持续经营能力 新封生态最近两年内主营业务是园林绿化工程施工与养护. 截至本推荐报告 出具日,新封生态主营业务未发生重大变化. 经山东和信会计师事务所 (特殊普通合伙) 出具的和信审字 (2016) 第090005 号标准无保留意见《审计报告》确认,2014 年度、2015 年度,公司经审计的主 营收入分别为 20,878,803.93 元、62,765,328.85 元,占当年营业收入比重分别为 100%、99.86%.公司主营业务突出,自设立以来主营业务没有发生重大变动. 新封生态近两年持续经营, 不存在终止经营的情况;