PDF《华泰联合证券有限责任公司 关于多伦科技股份有限公司》

华泰联合证券有限责任公司 关于多伦科技股份有限公司 2018年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司(以下简称 华泰联合证券 或 保荐机构 ) 作为多伦科技股份有限公司(以下简称 多伦科技 或 公司 )首次公开发行 股票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修 订)》等有关规定,对多伦科技2018年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核 查,核查情况及保荐意见如下:

一、募集资金基本情况 公司于2016年4月8日经中国证券监督管理委员会 《关于核准南京多伦科技股 份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2016]707号)核准,向社会 公开发行人民币普通股(A股)股票51,680,000股,每股发行价格为9.

45元,募集 资金总额488,376,000元,扣除发行费用68,585,000元后,实际募集资金净额为 419,791,000元.上述募集资金于2016年4月27日全部到位,已经天衡会计师事务 所(特殊普通合伙)审验,并出具天衡验字(2016)00075号《验资报告》.公 司对募集资金采取了专户存储制度. 截至2018年12月31日,公司募集资金累计投入募投项目207,428,707.08元, 募集资金专用账户余额为人民币124,300,308.42元.

二、募集资金管理情况

1、募集资金管理情况 为了规范募集资金的使用和管理,公司根据《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公 司证券发行管理办法》 、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法 律法规的规定,结合公司实际情况,制定了公司《募集资金管理办法》 ,并经公 司2012 年度股东大会审议通过、于公司上市之日起生效实施.公司对募集资金 实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并于

2016 年5月4日会同保荐机构 华泰联合证券有限责任公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司南京分行、 江 苏银行股份有限公司南京雨花支行、宁波银行股份有限公司南京分行、南京银行 股份有限公司秦虹路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》 ,明确了各 方的权利和义务. 三方监管协议与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三 方监管协议(范本) 》不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已严格遵照履 行.截止

2018 年12 月31 日,募集资金专户存储金额情况如下: 专户银行名称 对应募投项目 账户 初始存放金额 (元) 截止日余额 (元) 浦发银行南京 分行营业部 机动车驾考、培训 系统及城市智能交 通系统改扩建项目

930101552008888888 194,964,000.00 53,752,443.58 宁波银行南京 分行营业部 营销服务网络扩建 项目

72010122001242879 89,588,000.00 25,043,547.96 南京银行秦虹 路支行 基于北斗卫星技术 智能交通系统、智 能驾驶培训和考试 系统研究示范基地 建设项目

01470120450000289 91,904,000.00 45,504,316.88 合计 376,456,000.00 124,300,308.42

2、募集资金专户销户情况 截至

2018 年5月24 日, 公司募投项目 研发中心建设项目 已全部实施完 毕, 存放于江苏银行南京雨花支行募集资金专户的募集资金也已使用完毕,该募 集资金专户将不再使用.为方便账户管理,截至