PDF《海际证券有限责任公司（报告）》

2、辅导工作小组成员 在本期辅导中,海际证券参与青果灵动辅导工作的人员为:李丽 芳、常江、陈华伟、杨露,其中李丽芳任辅导小组负责人.本辅导期 辅导工作小组成员未发生变化. 北京市康达律师事务所及天职国际会计师事务所(特殊普通合 伙)亦为本次辅导的专业机构,配合海际证券为青果灵动提供专项辅 导及日常辅导工作.

(三)接受辅导人员情况 接受辅导的人员包括青果灵动董事、监事、高级管理人员、其他 高级职员及主要财务会计人员,以及持有青果灵动 5%以上股份的股 东(或股东代表) 、实际控制人.

(四)辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划执行情况

1、辅导的主要内容 辅导的主要内容包括持续开展尽职调查工作,核查青果灵动法 律、财务、业务等相关资料,并对取得的工作底稿进行归档和整理;

深入了解公司所处行业的相关情况、公司业务模式及经营情况等;

协 助完善公司治理机构以及建立和健全公司治理制度;

与公司管理层讨 论募投项目并确定募投项目方向及金额;

制定青果灵动 IPO 工作时间 安排,督促各方积极推进 IPO 进程;

召开中介机构协调会就尽职调查 中发现的问题进行讨论并确定解决方案;

根据资本市场的新变化和相 关监管机构要求的新方针,对企业接受辅导的人员进行辅导培训.

2、辅导方式 辅导方式主要包括自学、集中或单独授课及讨论、邮件和电话沟 通、召开中介机构协调会、股东访谈、实地走访.

3、辅导计划的执行情况 本辅导期内, 海际证券结合青果灵动的实际情况认真执行了辅导 计划.结合最新监管政策与辅导要求,海际证券、康达律师及天职国 际系统整理了辅导培训材料, 并发送给公司接受辅导人员进行系统学 习.通过学习,接受辅导人员初步理解了股票发行上市的有关法律、 法规,并理解了上市公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员需要履行的责任,接受辅导的人员认真配合辅导小组的辅导工 作,保证了本期辅导及历次辅导的顺利开展,并达到了预期的辅导效 果.

4、协助制定、完善公司治理制度 本辅导期内,辅导机构会同康达律师协助公司修订完善公司治 理、内部控制等相关制度和规范性文件,进一步完善公司治理和内控 环境.

5、针对公司具体业务情况协助公司制订募集资金投向计划 在辅导过程中, 辅导机构向公司详细介绍了有关募集资金投资项 目的规定和要求, 并结合公司的实际情况对募集资金投向安排提出了 建议.

(五)辅导协议履行情况 本辅导期内,辅导机构和辅导对象按照《辅导协议》的约定积极 开展并推进辅导工作,辅导机构及辅导对象均按辅导计划及方案和 《辅导协议》 的相关规定履行各自的职责和义务, 协议履行情况良好.

(六)辅导对象按规定参与、配合辅导机构工作的情况 在辅导工作过程中,青果灵动采取积极的态度参与、配合辅导机 构工作,能够督促所有接受辅导的人员参加辅导,根据要求为辅导工 作小组提供有关公司治理结构、 财务、 法律、 业务运营等方面的材料, 从而使海际证券顺利完成了本期辅导.

二、辅导对象的有关情况

(一)辅导对象业务、资产、人员、财务、机构独立完整

1、公司具有完整的业务流程,在业务上完全独立于股东及其他 关联方,具有独立面向市场自主经营的能力.